安徽省各级人民代表大会常务委员会监督司法机关具体案件的若干规定
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安徽省各级人民代表大会常务委员会监督司法机关具体案件的若干规定
安徽省各级人民代表大会常务委员会监督司法机关具体案件的若干规定
安徽省人民代表大会
（1997年11月2日安徽省第八届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过）
第一条 为加强对司法机关执法工作的监督，保证法律、法规的正确实施，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》及其他有关法律的规定，制定本规定。
第二条 本规定所称司法机关是指审判机关、检察机关、公安机关。
第三条 各级人民代表大会常务委员会（以下简称人大常委会）对本级和下级司法机关的办案工作进行监督。
第四条 人大常委会监督司法机关具体案件应当以事实为依据、以法律为准绳，不直接处理具体案件。
第五条 司法机关对人大常委会在监督具体案件工作中提出的意见，应当依法及时办理。
第六条 人大常委会监督司法机关具体案件工作中的日常事务，由各级人大常委会法制机构办理；省人大常委会监督地区司法机关具体案件工作中的日常事务，由省人大常委会地区工作委员会办理。办理情况应向人大常委会主任会议（以下简称主任会议）汇报。
第七条 司法机关处理下列案件，应当在作出决定后十五日内将法律文书副本或者审批表、呈报表等书面材料报同级人大常委会备案：
（一）公安机关采取刑事拘留后不提请逮捕的案件、决定撤销的案件，行政复议中撤销或作重大变更的案件；
（二）检察机关立案查处的法纪案件，以及决定撤销的案件、不批准逮捕、不起诉、抗诉的案件；
（三）审判机关判决无罪、免予刑事处罚、适用缓刑、抗诉、行政诉讼、行政赔偿诉讼的案件，以及重大的民事、经济纠纷案件；
（四）人大常委会及其主任会议要求备案的其它案件。
第八条 人大常委会监督司法机关具体案件的来源：
（一）司法机关向人大常委会备案的案件；
（二）公民、法人和其他组织向人大常委会提出申诉、控告、检举的案件；
（三）人大常委会组织的视察、执法检查和评议中认为需要监督的案件；
（四）人大常委会组成人员、人大代表要求实施监督的案件；
（五）上级人大常委会及其法制机构转办或者下级人大常委会书面提请监督的案件。
第九条 对第八条所列的案件，人大常委会法制机构经审查，认为办案中确有违法行为、法律文书确有错误的，分别按下列方式办理：
（一）向本级司法机关发函，或者转交下级人大常委会，要求进行调查或者复查并在限期内告知办理情况；
（二）向司法机关了解案件有关情况或者查阅卷宗材料，并提出意见和建议；
（三）对重大的案件或与司法机关未取得一致意见的案件，人大常委会法制机构应当向主任会议汇报。
第十条 向主任会议汇报的案件，经主任会议讨论，分别按下列方式处理：
（一）司法机关的违法行为需要进一步调查核实的，决定进行调查。调查可以查阅有关材料和案件卷宗，有关机关应当予以配合；
（二）司法机关的违法事实清楚的，决定责成司法机关限期依法纠正并报告结果；
（三）对案情重大或者违法情节严重的，决定提请人大常委会审议。
第十一条 提请人大常委会审议的案件，人大常委会经审议，认为司法机关违法办案的，决定发出《监督意见书》，司法机关接到《监督意见书》后，应当在限期内依法办理，并报告办理结果；认为司法机关违法办案的事实需要进一步调查核实的，可以决定成立特定问题调查委员会进
行调查，调查结果向人大常委会报告。
市、县（市、区）人大常委会决定发出的《监督意见书》，应报上一级人大常委会或省人大常委会地区工作委员会备案。
第十二条 人大常委会在监督司法机关具体案件工作中，可以依法对有关机关和人员进行询问、质询。
第十三条 建立司法机关冤案、错案责任追究制度，对违法办案造成冤案、错案的，应追究责任。
第十四条 司法机关及其工作人员有下列行为之一的，应当依法追究法律责任：
（一）违反本规定，作虚假报告、虚假答复或者提供虚假材料的；
（二）对人大常委会提出的监督意见不依法办理或逾期不办的；
（三）对有关人员进行打击报复的。
第十五条 人大常委会对司法机关及其工作人员违法办案的，应分别情况，作如下处理：
（一）责成司法机关负责人或者责任人员作出检查，或者通报批评；
（二）建议司法机关追究有关责任人员的行政责任或者法律责任；
（三）对人大常委会任命的人员，依法免去或者撤销其职务；
（四）对人民代表大会选举产生的人员，依法提出撤职或罢免案；
（五）构成犯罪的，责成司法机关依法追究刑事责任。
第十六条 人大常委会监督司法机关具体案件的工作受本级人民代表大会和上一级人民代表大会及其常委会的监督。
有关司法机关及其工作人员认为人大常委会的决定不适当或者不正确，可以提出意见，也可以向其上级机关或者上一级人大常委会反映，由上一级人大常委会依法处理。
第十七条 人大常委会在监督司法机关具体案件时，参与工作的人员应当依法办事，遵守纪律。违者视情节予以批评教育、行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十八条 本规定具体应用中的问题，由省人大常委会法制机构负责解释。
第十九条 本规定自1998年1月1日起施行。
1997年11月2日
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诉讼中应如何保护父母缺失家庭中未成年人的民事权益
爱辉区人民法院 王丛斌
论文提要：适当照顾弱者，保障弱者生存，是人道主义和社会公正的基本要求、现代文明的基本标志和社会长期稳定发展的基础。法院作为代表社会公平和正义的司法机关必须维护权利的公正保护。未成年人作为社会的弱者，其民事权益更应当受到保护。本文从法院在诉讼过程中如何保护父母缺失家庭中这类特殊的未成年人的民事权益的保护出发，分两个时间层次阐述了对未成年人的司法保护原则，并从财产、监护、抚养、探视、被探视以及损害赔偿等方面审理时应如何保护未成年人详细进行了阐述。正文共计5967字。
未成年人在社会中处于一种弱势的地位，他们的健康成长关系到国家的未来和民族的希望。作为社会细胞的家庭是未成年人的保护伞，在破裂的家庭中由于缺失父母从而导致对未成年人监护不力，更有部分父母或其他监护人对子女生而不养、养而不教、教而不当，致使未成年人的财产权、受抚养权、受教育权以及人身安全等民事权益受到严重侵害。因此，保护未成年人的合法权益就成为全社会必须面对的重要课题，司法保护是其中的重要部分之一。那么如何在民事审判工作中积极实践、切实保护未成年人合法权益就是法院贯彻“三个至上”指导思想的具体体现。
一、法院在审理离婚案件时应如何注意保护未成年人的权益
离婚案件大多都涉及未成年人的合法权益。父母双方离婚后，虽然其夫妻身份关系消除，但是他们与未成年子女之间的血缘关系和身份关系仍然继续存在，对离婚案件中涉及到未成年人财产、抚养、监护、探视、被探视等权利争议时应坚持有利于未成年人生活、成长的原则判决。
1、关于未成年人财产的保护
我国对未成年人财产保护制度尚不完善，虽然在民法、婚姻法、未成年人保护法中都有体现，但缺乏明确具体的规定。在审判实务中，由于自由裁量过大，尺度不一，往往在根本上损害了未成年人的利益，无法切实保护未成年人的合法权益。未成年人的财产是指不满18周岁的公民依法可以占有、使用、收益的财产，其财产具有三个明显的特征，一是财产的权利主体是未成年人；二是未成年人取得财产的方式通常都是通过继承、受赠或中奖等方式获得，一般不是通过劳动所得；三是财产的所有与管理往往是分离的，通常由其父母代为管理。正是由于未成年人不具有独立管理财产的能力，因此，未成年人的财产多是与父母等家庭成员的财产混合在一起。夫妻双方离婚时，往往涉及到未成年人的财产权利益，而分割夫妻共同财产时经常忽略了未成年人的财产权，故在离婚案件中应保护未成年人的合法财产。法官在办理离婚案件时，应明确家庭财产的种类、性质和范围，父母分割财产时不能侵犯未成年子女的财产权利，即父母不能协议处分应归未成年子女所有的财产，否则应承担返还或者赔偿的民事责任。在对夫妻共有的财产分割时，也应保护未成年子女的合法权益，为了更有利于离婚后未成年子女的生活和教育，应对抚养子女的一方予以倾斜和照顾。通过审判实践我们认为下列财产应认定未成年人的合法财产：（1）从有抚养义务的父母及亲属处获得的财产，即未成年人的衣、食、住等物质生活资料；（2）通过接受赠与而获得的财产，是指权利人将财产无偿地赠与未成年人，如祖父母、外祖父母以及其他亲朋向未成年人赠与的礼品、金钱以及房产等；（3）通过发明、创作等活动所获得的财产权，未成年人从事智力成果的创作活动时，对其在报刊上发表的诗歌、文章、绘画作品以及发明专利智力成果等所获得的报酬；（4）通过特殊技能而获得的财产，如从事运动员或者演员职业所获得的收入；（5）国家政策明文规定给予未成年人的财产，如国家对城市居民的生活补贴中明确规定补贴给未成年人的财产；（6）通过获奖而取得的财产，活动中的奖品、奖金应归属受到奖励的人；（7）通过继承遗产获得的财产，根据继承法的规定，在法定继承中，父或母死亡后，其子女无论是否成年，都可以作为第一顺序继承人参与继承，未成年人还可以代位继承其祖父母或者外祖父母的遗产，同时未成年人还可以成为遗嘱继承人；（8）因人身伤害请求赔偿而获得的财产，当未成年人的身体受到伤害后，可请求赔偿因治疗伤害所需医疗费等费用。对于上述财产法院在判决其父母准予离婚时，应明确未成年子女跟随哪一方生活，并由这一方代为保管未成年人的合法财产。
2、关于未成年人监护的问题
监护制度是对未成年人合法权利保护的重要保障，但我国法律对监护的规定十分原则、笼统，在实际中可操作性不强。父母离婚后，实际上不可能实现共同监护，因此，法院应明确离婚后未成年子女的监护权应由单方行使，如需双方行使的可书面确认未履行好职责应负担的责任。同时在离婚时应由双方在指定监护中增加规定父母所在单位和未成年人住所地的居委会、村委会的先后顺序，以免发生两组织指定不一和相互推诿等情况。在父母双方均有监护能力和监护意愿的情况下可适用轮流监护模式，增加子女与父母双方沟通交流的机会，争取最佳监护效果。法院要进行监护职责教育，督促与子女共同生活的一方忠实地履行管理职责。为了便于对监护人的监管。父母离婚后子女的监护权通常应由抚养子女的一方行使。
3、关于离婚时子女被抚养权利的保护
父母离婚时子女抚养问题是离婚案件中的重要问题，直接关系到子女的切身利益和健康成长。依据《婚姻法》及司法解释的规定，人民法院在审理离婚案件时就子女抚养问题的原则是“从有利于子女身心健康，保障子女的合法权益出发，结合父母双方的抚养能力和抚养条件等具体情况妥善解决”。同时司法解释还确定了“十周岁以上未成年子女，愿随一方生活，该方又有抚养能力”作为准许变更抚养关系的条件。故在离婚案件中应征求十周岁以上未成年人的意见，十周岁以上未成年人在子女抚养问题上的意见成了具有决定作用的因素。《未成年人保护法》也明确规定：“人民法院审理离婚案件，涉及未成年子女抚养问题的，应当听取有表达意愿能力的未成年子女的意见，根据保障子女权益的原则和双方具体情况依法处理。”该规定将“十周岁”的限制，改为“应当听取有表达意愿能力的未成年子女的意见”，这显然是一个进步，但没有具体明确“有表达意愿能力“的界限和尺度。根据《未成年人保护法》的立法原意，结合《民法通则》关于无民事行为能力人和限制行为能力人的界限划分，为了更好地体现子女权益优先的原则，在离婚案件子女抚养问题以及相关的抚养权、探视权等案件中，应当将十周岁以上未成年子女的意见作为具有决定意义的因素加以考虑，不满十周岁但具有相应认知能力、辨别能力、表达能力的未成年子女的意见，也应当作为重要因素加以考虑。
父母离婚时，不直接抚养未成年子女的一方，应给付抚养、教育等费用，获得抚养、教育费用是未成年子女基于身份而产生的财产权利。现行法律存在着抚养费给付标准不确定、给付方式不合理、给付期限不明确等不足，因物价和收入时不断不断变化的，因此认为应改变抚养费的固定数额制，代之以抚养费数额随父母的收入变化而变化的机制，收入较为固定的可按照月收入的一定百分比从其工资中扣除，收入不稳定的或具有隐形收入的可根据实际情况，结合父母的负担能力和抚养子女的数量考虑。对于有经济能力的父母应加大一次性给付的适用，避免子女的抚养费的不确定性，还可要求其支付子女上大学的费用等。同时，抚养子女的父或母必须严格履行对未成年子女的监护责任，保护管理好归未成年人所有的财产，维护好未成年子女的财产权利，防止任何人侵犯。同时，抚养子女一方非因未成年子女的利益，不得对未成年子女所有的财产实施处分行为。依法应承担给付抚养费义务而不履行给付义务的父母，子女可依法行使诉讼权，请求法律保护，不履行给付义务情节恶劣，造成未成年子女身心损害的，将依法追究其刑事责任。父母离婚时，父或母一方确无经济收入或者下落不明的，应当用其财物折抵未成年子女的抚养费，以利于未成年子女的成长。这些都需要审判人员在审理过程中认真考察案件的各种实际情况，妥当裁量，充分保护未成年人的合法权益。
4、关于子女被探视权的保护问题
探视权是基于不直接抚养子女一方所产生的权利，而被探视权是子女基于同父母的亲情关系而产生的权利。我国立法将探视权界定为一种单向性的权利，还应该承认未成年子女也享有对没有一起生活的父或母要求被探视的权利。探视权与被探视权的请求权实际上都是主张权，即只要当事人在离婚或变更抚养关系时不放弃，探视权就与直接抚养权同时成立，而被探视权因通常无诉求而常常被忽视。被探视权是子女的的权利，但它的行使必须有利于子女的身心健康，有利于子女的学习成长。不能为了行使探视权，而忽视被探视者的权利，使子女在身心健康、生活、成长、学习方面受到影响。特别是在采取探望的时间和方式方面，要根据子女的实际情况，采取不同的方式。如对哺乳期内的子女，就不应采取带走逗留，对上学的子女就应在其假期或休息日进行探望等。在保障有利于子女身心健康同时，也同时要保障探视权的行使，直接抚养子女的一方不能以权利人的探望不利于子女的身心健康为借口，侵犯权利人的探视权。只有采取互利原则，才能使各方的权利得以顺利行使。总之，离婚是公民行使婚姻自由权利的重要体现，有子女的夫妻离婚时，必须涉及到子女的抚养和探望与被探望的问题，任何一方都不能以禁止探视子女作为对对方的惩罚，伤害对方和子女的感情，侵犯对方和子女的合法权益。处理好离异家庭中的父母子女关系，不仅关系到孩子的健康成长，还关系到社会主义婚姻家庭道德建设，应引起全社会的足够重视。法官在办理离婚案件时，应当加强对探视权的宣传，使探视权能与抚养权一样受到人们的重视，同时，也应当从子女的角度去思考其应被探视的权利。
二、诉讼中应如何保护离婚后或一方丧偶或无双亲的未成年人的权益
1、侵犯未成年人财产权的保护
在现实的生活中，未成年人的财产经常受到侵害，包括作为父或母的法定监护人侵犯子女财产的情况也常有发生。尽管我国现行立法对未成年人的财产问题有所规定，但这些规定极为有限，不利于保护未成年子女的财产权益。通常家庭保护是保护未成年人财产权的关键环节,然而由于各种原因存在很多未成年人处于监护缺失的状态，致使未成年人对其从监护人处合理获取或从其他途径合法取得的财产，难以得到尊重。未成年人财产权受侵犯现象大多源于家庭发生变故等原因，由于未成年人尚不具备完全的民事行为能力，对其财产权的维护需要国家、社会及家庭的特别关注。保护未成年人的财产权，不仅要以立法的形式，对其财产的范围、保护方式等作出明确规定，更重要的是要转变观念，承认并尊重其与成年人一样享有平等的权利，这样才能构建起保护未成年人财产权完整的法律体系。当父或母非为未成年子女利益无偿处分其财产时，因相对人取得利益并未支付对价，即使该处分行为无效，也不会对相对人产生太大的不利影响，法院应侧重保护未成年人的利益，认定父母的处分行为无效；当父母非为未成年子女利益而有偿处分其财产时，由于相对人支付对价后才取得利益，如仍认为处分行为无效，势必给相对人带来不利，则法院应侧重保护交易安全，认定处分行为有效。因为是否“为子女利益”属家庭内部事务，外人难以知悉。因此，应明确规定父母基于未成年子女健康成长或教育的需要，可以处分未成年子女的财产，达到保护未成年人财产权益的目的，对于侵犯未成年人的财产的父或母应承担赔偿责任。
二、关于未成年人抚养费用的保护
离婚时确定的抚养费数额，在离婚后发生了变化，不能满足对未成年子女抚养和教育的需要，或者有其他特殊需要以及父母双方的经济条件发生重大变化时，可以依法予以变更，包括增加、减少或者免除抚养费。抚养费作为未成年人的经济来源和个人财产，是未成年人健康成长的物质基础。在离异家庭或单亲家庭中，大多数离异父母能尽其所能为孩子提供稳定、相对充裕的物质来源，甚至一部分离异家庭能够得到亲属的经济帮助，这些都减少了离异家庭在经济方面对孩子的负面影响。但经济问题确实是困扰许多离异家庭或单身家庭未成年人的重要问题。审判实践中，通常的做法是根据最高法院的司法解释,按抚养费给付义务人月收入的20-30%确定抚养费给付标准。由于一些离异父母不能正确认识抚养费的性质，常因各种事由拒不支付抚养费，损害了未成年人的利益。同时，医疗费、教育费的畸高也难免给未成年人造成巨大的压力。因此在审理此类案件的中，应确立未成年人最佳利益原则，合理确定抚养费给付标准。不仅要按比例判定抚养费，更需综合考虑其他因素加以合理判定。法院可依照当事人的申请调查收集对方收入状况的相关证据。对收入无法查实人员，也不能免除其抚养费给付义务，应根据其年龄及健康状况判断其有无劳动能力，以保护未成年人利益。其次除收入外，离异父母自身的财产，也应是其支付抚养费的来源和保证。部分离婚案件当事人虽收入不高，但有较多的个人财产或离婚后分得较多的夫妻共同财产，在确定抚养费金额时就不能仅考虑其收入状况，所有或分得的财产应作为其负担能力的重要判断标准。对于离婚以后的抚养案件，包括变更抚养关系、增加或减少抚育费、变更监护人等案件，法院除了坚持离婚案件中的处理原则外，还应积极探索日益增加的因教育费增加而请求变更抚育费的案件的处理原则，对此类案件要积极调解、化解分歧，对合理要求要坚决予以支持。
对于无双亲的未成年人应按照法律的规定来确定应对未成年人承担抚养责任的亲属，其中包括祖父母、外祖父母对孙子女、外孙子女的抚养责任和兄、姊对未成年弟、妹的抚养责任。由于祖父母、外祖父母与孙子女、外孙子女是除父母与子女外的最近的直系血亲，本身就存在密切的感情和经济联系，在一定条件下要求其承担抚养义务是符合我国传统美德、道德观念和社会需要的。兄弟姐妹之间是最近的旁系血亲，他们长期生活在一个家庭之中，朝夕相处，有着深厚的感情，为了维护这种良好的家庭关系，保护未成年人合法权益、减轻社会负担，法律对此也做了相应的规定。
三、未成年人受损害赔偿的保护
学校、社会是未成年人在家庭之外的主要活动场所。未成年人在学校和社会上享有受教育、受管理和人身安全等多方面的权益。因为缺失家庭氛围，未成年人在生活中极易发生人身受伤害或伤害他人的情形。学校作为未成年人活动的重要场所应承担着相应的法律义务，如其不履行或履行不当，则要承担相应的法律责任。未成年人系无民事行为能力或限制民事行为能力人，在校期间学校对其负有教育与管理义务，这种教育与管理义务不同于未成年人父母对未成年人的监护义务，学校就其教育与管理义务承担的是过错责任，即在学校有过错时才承担责任。同时，在特定情况下学校也要承担对未成年人的部分或全部的监护职责。因此，在涉及学校的未成年人侵权或被侵权案件中，正确确定学校的责任性质十分重要。社会作为未成年人活动场所之一，在发生侵权行为时也应由侵权人承担相应责任，如未成年人就医时医院对其人身权、生命健康权的损害，以及未成年人在工作中发生事故受到伤害等，法院在审理此类案件时，应从未成年人的角度重点保护其权益，对未成年人的损害赔偿案件，应强化监护单位责任，酌情判赔精神损失。
总之，法院要切实加强对未成年人民事权益的司法保护，积极审理涉及未成年人的民事纠纷案件，强化保障未成年人利益最大化的理念，加强诉讼指导和人文关怀，做好诉讼调解工作，坚持“少剥夺多给予”的原则，依法保护未成年人的生存权、学习权、发展权，切实保护未成年人的合法权益。
参考书目：
1、谢慧岚著：《离异家庭未成年人财产权益的司法保护》
2、张金龙 彭江民著：《未成年人民事权益司法保护的若干问题》
3、单国军著：《未成年人民事权益司法保护的几个问题》
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第 39 号
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》已经2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会审议通过，现予公布，自2006年12月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席 尚福林
二〇〇六年十一月三十日
证券公司董事、监事和高级管理人员
任 职 资 格 监 管 办 法
第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管，提高董事、监事和高级管理人员的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。
第二条 证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法。
本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。
证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。
第三条 证券公司董事、监事和高管人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。
证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事和高管人员，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。
第四条 证券公司董事、监事和高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。
第五条 中国证监会依法对证券公司董事、监事和高管人员进行监督管理。
证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准，经中国证监会授权，也可以由中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。
第六条 中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事和高管人员进行自律管理。
第二章 任职资格条件
第一节 基本条件
第七条 有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事和高管人员：
（一）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；
（二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；
（三）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；
（四）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；
（五）中国证监会认定的其他情形。
第八条 取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备以下基本条件：
（一）正直诚实，品行良好；
（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。
第二节 董事、监事的任职资格条件
第九条 取得董事、监事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
（一）从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上；
（二）具有大专以上学历。
第十条 取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
（一）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；
（二）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；
（三）有履行职责所必需的时间和精力。
第十一条 独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。
下列人员不得担任证券公司独立董事：
（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；
（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；
（三）持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；
（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；
（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；
（六）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；
（七）中国证监会认定的其他人员。
第十二条 取得董事长、副董事长和监事会主席任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；
（二）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；
（三）通过中国证监会认可的资质测试。
第三节 高管人员的任职资格条件
第十三条 取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员）任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上；
（二）具有证券从业资格；
（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；
（四）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；
（五）通过中国证监会认可的资质测试。
第十四条 取得分支机构负责人任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
（一）从事证券工作3年以上或经济工作5年以上；
（二）具有证券从业资格；
（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。
第四节 其他规定
第十五条 证券公司法定代表人应当具有证券从业资格。
第十六条 证券公司董事、监事以及其他人员行使高管人员职责的，应当取得高管人员的任职资格。
第十七条 从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和高管人员的任职资格，学历要求可以放宽至大专。
第十八条 具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，申请证券公司董事、监事和高管人员任职资格的，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽。
第十九条 在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请高管人员的任职资格，可以豁免证券从业资格的要求。
第三章 申请与核准
第一节 申请与受理
第二十条 申请董事长、副董事长、监事会主席任职资格应当由拟任职的证券公司，申请经理层人员任职资格应当由本人或拟任职的证券公司，向中国证监会提出申请，并提交以下材料：
（一）申请表；
（二）2名推荐人的书面推荐意见；
（三）身份、学历、学位证明文件；
（四）资质测试合格证明；
（五）最近3年曾任职单位鉴定意见；
（六）最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告；
（七）最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
（八）中国证监会要求提交的其他材料。
申请经理层人员任职资格的，还应提交证券从业资格证书。
第二十一条 推荐人应当是任职1年以上的证券公司现任董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员。
申请人或拟任人不具有证券行业工作经历的，其推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。申请人或拟任人为境外人士的，推荐人中至少有1名为符合本办法规定的人员，另1名可以为申请人或拟任人曾任职的境外证券类机构的高管人员。
推荐人应当对申请人或拟任人是否存在本办法第七条所列举的情形作出说明，并对其个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等发表明确的推荐意见。
推荐人每个自然年度最多只能推荐3人申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员的任职资格。
第二十二条 申请除董事长、副董事长、监事会主席以外董事、监事的任职资格，应当由拟任职的证券公司向公司注册地派出机构提出申请，并提交以下材料：
（一）申请表；
（二）证券公司或股东单位的推荐意见；
（三）身份、学历、学位证明文件；
（四）最近3年内曾任职单位的鉴定意见；
（五）中国证监会要求提交的其他材料。
第二十三条 股东单位推荐的前条所述董事、监事人选，由股东单位出具推荐意见；独立董事人选以及作为职工代表的董事、监事，应当由证券公司出具推荐意见。推荐意见至少包括以下内容：
（一）拟任人是否存在本办法第七条所列举的情形；
（二）拟任人遵守证券法律、行政法规、中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况；
（三）拟任人的职业道德水准和诚信表现；
（四）拟任人的管理能力和业务能力；
（五）拟任人是否有足够的时间和精力履行职责。
第二十四条 申请独立董事任职资格，还应当提供拟任人具有5年以上证券、金融、法律或者会计工作经历的证明，以及拟任人关于独立性的声明。声明应重点说明其本人是否存在本办法第十一条所列举的情形。
第二十五条 已经取得董事长、副董事长、监事会主席任职资格的人员，自离开原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担任董事长、副董事长、监事会主席，且未出现本办法第七条规定情形的，拟任职公司应当向中国证监会提交以下申请材料：
（一）申请表；
（二）原任职公司的离任审计报告；
（三）中国证监会要求的其他材料。
第二十六条 申请分支机构负责人任职资格，应当由拟任职的证券公司向分支机构所在地的派出机构提出申请，并提交以下材料：
（一）申请表；
（二）证券公司的推荐意见；
（三）身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件；
（四）最近3年曾任职单位的鉴定意见；
（五）最近3年内曾担任证券公司分支机构负责人职务的，应提交离任审计报告及原分支机构所在地派出机构的监管意见；
（六）最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
（七）中国证监会要求提交的其他材料。
第二十七条 申请人提交学历、学位证明文件复印件的，应当加盖颁发单位或出具单位的公章，或出具公证机关的公证文书或律师的认证文件，以证明复印件与原件一致；提交国外和中国香港、澳门特别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对其所获教育文凭的学历学位认证文件。
第二十八条 申请人提交的最近3年曾任职单位的鉴定意见，应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况。
第二十九条 中国证监会及相关派出机构根据《行政许可法》第三十二条和中国证监会行政许可实施程序的有关规定，对申请人提出的任职资格申请作出处理。
第三十条 申请人有下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构作出不予受理的决定：
（一）通知申请人补正材料，申请人在15日内未能提交全部补正申请材料的；
（二）申请人在15日内提交的补正申请材料仍然不齐全或者仍然不符合法定形式的；
（三）法律、行政法规及中国证监会规定的其他不予受理的情形。
第二节 审查与核准
第三十一条 董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员任职资格的申请材料应当自中国证监会受理申请之日起2日内报申请人注册地或住所地派出机构备案。派出机构对上述人员的任职资格申请持有异议的，应当自收到备案材料之日起5日内，将有关意见报送中国证监会。
第三十二条 中国证监会或相关派出机构认为有必要时，可以对申请人或拟任人进行考察、谈话。
第三十三条 申请人或拟任人有下列情形之一的，中国证监会可以作出终止审查的决定：
（一）申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的；
（二）申请人依法终止的；
（三）申请人主动要求撤回申请材料的；
（四）申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的；
（五）申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的；
（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的；
（七）申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的；
（八）中国证监会认定的其他情形。
第三十四条 中国证监会及相关派出机构应当在规定期限内对证券公司董事、监事和高管人员的任职资格申请作出是否核准的决定。不予核准的，应当说明理由。
第三节 任 职
第三十五条 证券公司应当自拟任董事、监事、分支机构负责人取得任职资格之日起30日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30日内，上述人员未在证券公司任职或履行相关职务的，除有正当理由并经相关派出机构认可的，其任职资格自动失效。
第三十六条 证券公司任免董事、监事和高管人员，应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向中国证监会及相关派出机构报告，提交以下材料：
（一）任职、免职决定文件；
（二）相关会议的决议；
（三）相关人员的任职资格核准文件；
（四）相关人员签署的诚信经营承诺书；
（五）高管人员职责范围的说明；
（六）中国证监会规定的其他材料。
证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在2日内向中国证监会及相关派出机构报告。
第三十七条 证券公司任免董事、监事和高管人员的，中国证监会及相关派出机构可以对有关人员进行任职谈话。证券公司选任的董事、监事和高管人员不符合规定的条件的，中国证监会及相关派出机构应当责令证券公司限期更换人员。
第三十八条 内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%；外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%。
第三十九条 证券公司高管人员最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。
任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
证券公司董事、监事和高管人员兼职的，应自有关情况发生之日起5日内向中国证监会及相关派出机构报告。
第四十条 取得经理层人员任职资格的人员，担任除独立董事之外的其他职务，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。
第四十一条 证券公司董事、监事和分支机构负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
有以下情形的，不受前款规定所限：
（一）证券公司董事（不包括独立董事）、监事在同一公司相互改任；
（二）证券公司董事长、副董事长、监事会主席，在同一公司改任除独立董事之外的其他董事、监事；
（三）证券公司分支机构负责人改任同一公司其他分支机构负责人。
第四十二条 证券公司变更法定代表人、主要负责人及分支机构负责人的，应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
第四章 监督管理
第四十三条 证券公司董事、监事和高管人员应当按照法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程行使职权，不得授权未取得任职资格的人员代为行使职权。
第四十四条 高管人员职责分工发生调整的，证券公司应当在5日内在公司公告，并向中国证监会及相关派出机构报告。同时，证券公司应当将上述事项及时告知相关高管人员。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关高管人员应当在2日内向中国证监会及相关派出机构报告。
第四十五条 证券公司董事、监事和高管人员应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向中国证监会及相关派出机构报告。
中国证监会及其派出机构依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益而受到不公正待遇的董事、监事和高管人员的合法权益。
第四十六条 禁止证券公司董事、监事和高管人员从事下列行为：
（一）利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入；
（二）挪用或侵占公司或者客户资产；
（三）违法将公司或者客户资金借贷给他人；
（四）以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。
第四十七条 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检。
上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地派出机构提交由单位负责人或推荐人签署意见的年检登记表。
第四十八条 取得经理层人员任职资格而不在证券公司担任经理层人员职务的人员，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或自取得任职资格之日起连续5年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
第四十九条 中国证监会建立数据库，记录取得经理层人员任职资格的人员信息。证券公司选聘经理层人员，可以从中查询相关信息。
中国证监会将证券公司董事长、副董事长、监事会主席的有关信息录入数据库。
第五十条 取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每3年参加中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。
取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书。
第五十一条 证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司可以按公司章程等规定临时决定符合第八条规定的人员代为履行职务，并在作出决定之日起3日内向中国证监会及注册地派出机构报告。
公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及相关派出机构可以责令公司限期另行决定代为履行职务的人员，并责令原代为履行职务人员停止履行职务。
代为履行职务的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内选聘具有任职资格的人员担任董事长、总经理。
第五十二条 证券公司董事、监事和高管人员涉嫌重大违法犯罪，被行政机关立案调查或司法机关立案侦查的，证券公司应当暂停相关人员的职务。
第五十三条 有下列情形之一的，相关派出机构应当对负有直接责任或领导责任的董事、监事和高管人员进行监管谈话：
（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；
（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
（三）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标；
（四）证券公司聘任不具有任职资格的人员担任董事、监事和高管人员或违反本办法规定授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务；
（五）违反本办法第三十六条、第四十四条规定，未履行公告义务；
（六）董事、监事和高管人员不遵守承诺；
（七）违反本办法第四十三条、第四十五条、第五十条、第五十二条规定；
（八）自签署推荐意见之日起1年内所推荐的人员被认定为不适当人选或被撤销任职资格；
（九）所出具的推荐意见存在虚假内容；
（十）对公司及其股东、其他董事、监事和高管人员的违法违规行为隐瞒不报；
（十一）未按规定对离任人员进行离任审计；
（十二）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
第五十四条 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定，被中国证监会责令限期改正而逾期未改正的，或其行为严重危及证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以限制公司向董事、监事和高管人员支付报酬、提供福利，或暂停相关人员职务，或责令更换董事、监事和高管人员。
董事、监事、高管人员被暂停职务期间，不得离职。
第五十五条 证券公司董事、监事和高管人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：
（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；
（二）拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；
（三）擅离职守；
（四）1年内累计3次被证券监管机构按照第五十三条的规定进行监管谈话；
（五）累计3次被自律组织纪律处分；
（六）累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任；
（七）累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任；
（八）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
第五十六条 自被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何证券公司不得聘用该人员担任董事、监事和高管人员。
第五十七条 证券公司董事、监事和高管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会及相关派出机构可以撤销相关人员的任职资格，并责令公司限期更换董事、监事和高管人员。
第五十八条 自推荐人签署推荐意见之日起1年内，被推荐人被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，自作出有关决定之日起2年内不受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。
第五十九条 董事长、副董事长、高管人员辞职，或被认定为不适当人选而被解除职务，或被撤销任职资格的，证券公司应当按照规定对其进行离任审计，并且自离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及相关派出机构备案。
第六十条 董事长、副董事长、高管人员离任审计期间，不得在其他证券公司担任董事、监事和高管人员。
第五章 法律责任
第六十一条 证券公司董事、监事和高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予以行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第六十二条 申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，证券监管机构不予受理或者不予行政许可，并依法给予警告。
第六十三条 申请人或拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对公司和负有责任的人员予以警告，并处以罚款。
第六十四条 证券公司违反本办法规定，聘任不具有任职资格的人员担任相应职务的，中国证监会根据《证券法》第一百九十八条的规定给予行政处罚。
第六十五条 有下列情形之一的，责令改正，对公司和负有责任的人员予以警告，单处或者并处罚款：
（一） 违反本办法第三十九条、第四十六条和第五十一条规定；
（二）对中国证监会依据第三十七条、第五十六条作出的监管要求，公司未按规定作出相应处理；
（三）公司及相关高管人员未按规定履行报告义务或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。
第六章 附 则
第六十六条 本办法所称分支机构负责人是指证券公司的分公司、证券营业部、证券服务部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。
第六十七条 本办法所称金融工作是指除证券以外的其他金融工作。
在上市公司从事证券相关工作的，视为从事证券工作。
第六十八条 本办法规定的期限以工作日计算，不含法定节假日。
第六十九条 本办法自2006年12月1日起施行。中国证监会发布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机字〔1998〕46号）、《证券公司高级管理人员管理办法》（证监会令第24号）同时废止。
爱辉区人民法院 王丛斌
论文提要：适当照顾弱者，保障弱者生存，是人道主义和社会公正的基本要求、现代文明的基本标志和社会长期稳定发展的基础。法院作为代表社会公平和正义的司法机关必须维护权利的公正保护。未成年人作为社会的弱者，其民事权益更应当受到保护。本文从法院在诉讼过程中如何保护父母缺失家庭中这类特殊的未成年人的民事权益的保护出发，分两个时间层次阐述了对未成年人的司法保护原则，并从财产、监护、抚养、探视、被探视以及损害赔偿等方面审理时应如何保护未成年人详细进行了阐述。正文共计5967字。
未成年人在社会中处于一种弱势的地位，他们的健康成长关系到国家的未来和民族的希望。作为社会细胞的家庭是未成年人的保护伞，在破裂的家庭中由于缺失父母从而导致对未成年人监护不力，更有部分父母或其他监护人对子女生而不养、养而不教、教而不当，致使未成年人的财产权、受抚养权、受教育权以及人身安全等民事权益受到严重侵害。因此，保护未成年人的合法权益就成为全社会必须面对的重要课题，司法保护是其中的重要部分之一。那么如何在民事审判工作中积极实践、切实保护未成年人合法权益就是法院贯彻“三个至上”指导思想的具体体现。
一、法院在审理离婚案件时应如何注意保护未成年人的权益
离婚案件大多都涉及未成年人的合法权益。父母双方离婚后，虽然其夫妻身份关系消除，但是他们与未成年子女之间的血缘关系和身份关系仍然继续存在，对离婚案件中涉及到未成年人财产、抚养、监护、探视、被探视等权利争议时应坚持有利于未成年人生活、成长的原则判决。
1、关于未成年人财产的保护
我国对未成年人财产保护制度尚不完善，虽然在民法、婚姻法、未成年人保护法中都有体现，但缺乏明确具体的规定。在审判实务中，由于自由裁量过大，尺度不一，往往在根本上损害了未成年人的利益，无法切实保护未成年人的合法权益。未成年人的财产是指不满18周岁的公民依法可以占有、使用、收益的财产，其财产具有三个明显的特征，一是财产的权利主体是未成年人；二是未成年人取得财产的方式通常都是通过继承、受赠或中奖等方式获得，一般不是通过劳动所得；三是财产的所有与管理往往是分离的，通常由其父母代为管理。正是由于未成年人不具有独立管理财产的能力，因此，未成年人的财产多是与父母等家庭成员的财产混合在一起。夫妻双方离婚时，往往涉及到未成年人的财产权利益，而分割夫妻共同财产时经常忽略了未成年人的财产权，故在离婚案件中应保护未成年人的合法财产。法官在办理离婚案件时，应明确家庭财产的种类、性质和范围，父母分割财产时不能侵犯未成年子女的财产权利，即父母不能协议处分应归未成年子女所有的财产，否则应承担返还或者赔偿的民事责任。在对夫妻共有的财产分割时，也应保护未成年子女的合法权益，为了更有利于离婚后未成年子女的生活和教育，应对抚养子女的一方予以倾斜和照顾。通过审判实践我们认为下列财产应认定未成年人的合法财产：（1）从有抚养义务的父母及亲属处获得的财产，即未成年人的衣、食、住等物质生活资料；（2）通过接受赠与而获得的财产，是指权利人将财产无偿地赠与未成年人，如祖父母、外祖父母以及其他亲朋向未成年人赠与的礼品、金钱以及房产等；（3）通过发明、创作等活动所获得的财产权，未成年人从事智力成果的创作活动时，对其在报刊上发表的诗歌、文章、绘画作品以及发明专利智力成果等所获得的报酬；（4）通过特殊技能而获得的财产，如从事运动员或者演员职业所获得的收入；（5）国家政策明文规定给予未成年人的财产，如国家对城市居民的生活补贴中明确规定补贴给未成年人的财产；（6）通过获奖而取得的财产，活动中的奖品、奖金应归属受到奖励的人；（7）通过继承遗产获得的财产，根据继承法的规定，在法定继承中，父或母死亡后，其子女无论是否成年，都可以作为第一顺序继承人参与继承，未成年人还可以代位继承其祖父母或者外祖父母的遗产，同时未成年人还可以成为遗嘱继承人；（8）因人身伤害请求赔偿而获得的财产，当未成年人的身体受到伤害后，可请求赔偿因治疗伤害所需医疗费等费用。对于上述财产法院在判决其父母准予离婚时，应明确未成年子女跟随哪一方生活，并由这一方代为保管未成年人的合法财产。
2、关于未成年人监护的问题
监护制度是对未成年人合法权利保护的重要保障，但我国法律对监护的规定十分原则、笼统，在实际中可操作性不强。父母离婚后，实际上不可能实现共同监护，因此，法院应明确离婚后未成年子女的监护权应由单方行使，如需双方行使的可书面确认未履行好职责应负担的责任。同时在离婚时应由双方在指定监护中增加规定父母所在单位和未成年人住所地的居委会、村委会的先后顺序，以免发生两组织指定不一和相互推诿等情况。在父母双方均有监护能力和监护意愿的情况下可适用轮流监护模式，增加子女与父母双方沟通交流的机会，争取最佳监护效果。法院要进行监护职责教育，督促与子女共同生活的一方忠实地履行管理职责。为了便于对监护人的监管。父母离婚后子女的监护权通常应由抚养子女的一方行使。
3、关于离婚时子女被抚养权利的保护
父母离婚时子女抚养问题是离婚案件中的重要问题，直接关系到子女的切身利益和健康成长。依据《婚姻法》及司法解释的规定，人民法院在审理离婚案件时就子女抚养问题的原则是“从有利于子女身心健康，保障子女的合法权益出发，结合父母双方的抚养能力和抚养条件等具体情况妥善解决”。同时司法解释还确定了“十周岁以上未成年子女，愿随一方生活，该方又有抚养能力”作为准许变更抚养关系的条件。故在离婚案件中应征求十周岁以上未成年人的意见，十周岁以上未成年人在子女抚养问题上的意见成了具有决定作用的因素。《未成年人保护法》也明确规定：“人民法院审理离婚案件，涉及未成年子女抚养问题的，应当听取有表达意愿能力的未成年子女的意见，根据保障子女权益的原则和双方具体情况依法处理。”该规定将“十周岁”的限制，改为“应当听取有表达意愿能力的未成年子女的意见”，这显然是一个进步，但没有具体明确“有表达意愿能力“的界限和尺度。根据《未成年人保护法》的立法原意，结合《民法通则》关于无民事行为能力人和限制行为能力人的界限划分，为了更好地体现子女权益优先的原则，在离婚案件子女抚养问题以及相关的抚养权、探视权等案件中，应当将十周岁以上未成年子女的意见作为具有决定意义的因素加以考虑，不满十周岁但具有相应认知能力、辨别能力、表达能力的未成年子女的意见，也应当作为重要因素加以考虑。
父母离婚时，不直接抚养未成年子女的一方，应给付抚养、教育等费用，获得抚养、教育费用是未成年子女基于身份而产生的财产权利。现行法律存在着抚养费给付标准不确定、给付方式不合理、给付期限不明确等不足，因物价和收入时不断不断变化的，因此认为应改变抚养费的固定数额制，代之以抚养费数额随父母的收入变化而变化的机制，收入较为固定的可按照月收入的一定百分比从其工资中扣除，收入不稳定的或具有隐形收入的可根据实际情况，结合父母的负担能力和抚养子女的数量考虑。对于有经济能力的父母应加大一次性给付的适用，避免子女的抚养费的不确定性，还可要求其支付子女上大学的费用等。同时，抚养子女的父或母必须严格履行对未成年子女的监护责任，保护管理好归未成年人所有的财产，维护好未成年子女的财产权利，防止任何人侵犯。同时，抚养子女一方非因未成年子女的利益，不得对未成年子女所有的财产实施处分行为。依法应承担给付抚养费义务而不履行给付义务的父母，子女可依法行使诉讼权，请求法律保护，不履行给付义务情节恶劣，造成未成年子女身心损害的，将依法追究其刑事责任。父母离婚时，父或母一方确无经济收入或者下落不明的，应当用其财物折抵未成年子女的抚养费，以利于未成年子女的成长。这些都需要审判人员在审理过程中认真考察案件的各种实际情况，妥当裁量，充分保护未成年人的合法权益。
4、关于子女被探视权的保护问题
探视权是基于不直接抚养子女一方所产生的权利，而被探视权是子女基于同父母的亲情关系而产生的权利。我国立法将探视权界定为一种单向性的权利，还应该承认未成年子女也享有对没有一起生活的父或母要求被探视的权利。探视权与被探视权的请求权实际上都是主张权，即只要当事人在离婚或变更抚养关系时不放弃，探视权就与直接抚养权同时成立，而被探视权因通常无诉求而常常被忽视。被探视权是子女的的权利，但它的行使必须有利于子女的身心健康，有利于子女的学习成长。不能为了行使探视权，而忽视被探视者的权利，使子女在身心健康、生活、成长、学习方面受到影响。特别是在采取探望的时间和方式方面，要根据子女的实际情况，采取不同的方式。如对哺乳期内的子女，就不应采取带走逗留，对上学的子女就应在其假期或休息日进行探望等。在保障有利于子女身心健康同时，也同时要保障探视权的行使，直接抚养子女的一方不能以权利人的探望不利于子女的身心健康为借口，侵犯权利人的探视权。只有采取互利原则，才能使各方的权利得以顺利行使。总之，离婚是公民行使婚姻自由权利的重要体现，有子女的夫妻离婚时，必须涉及到子女的抚养和探望与被探望的问题，任何一方都不能以禁止探视子女作为对对方的惩罚，伤害对方和子女的感情，侵犯对方和子女的合法权益。处理好离异家庭中的父母子女关系，不仅关系到孩子的健康成长，还关系到社会主义婚姻家庭道德建设，应引起全社会的足够重视。法官在办理离婚案件时，应当加强对探视权的宣传，使探视权能与抚养权一样受到人们的重视，同时，也应当从子女的角度去思考其应被探视的权利。
二、诉讼中应如何保护离婚后或一方丧偶或无双亲的未成年人的权益
1、侵犯未成年人财产权的保护
在现实的生活中，未成年人的财产经常受到侵害，包括作为父或母的法定监护人侵犯子女财产的情况也常有发生。尽管我国现行立法对未成年人的财产问题有所规定，但这些规定极为有限，不利于保护未成年子女的财产权益。通常家庭保护是保护未成年人财产权的关键环节,然而由于各种原因存在很多未成年人处于监护缺失的状态，致使未成年人对其从监护人处合理获取或从其他途径合法取得的财产，难以得到尊重。未成年人财产权受侵犯现象大多源于家庭发生变故等原因，由于未成年人尚不具备完全的民事行为能力，对其财产权的维护需要国家、社会及家庭的特别关注。保护未成年人的财产权，不仅要以立法的形式，对其财产的范围、保护方式等作出明确规定，更重要的是要转变观念，承认并尊重其与成年人一样享有平等的权利，这样才能构建起保护未成年人财产权完整的法律体系。当父或母非为未成年子女利益无偿处分其财产时，因相对人取得利益并未支付对价，即使该处分行为无效，也不会对相对人产生太大的不利影响，法院应侧重保护未成年人的利益，认定父母的处分行为无效；当父母非为未成年子女利益而有偿处分其财产时，由于相对人支付对价后才取得利益，如仍认为处分行为无效，势必给相对人带来不利，则法院应侧重保护交易安全，认定处分行为有效。因为是否“为子女利益”属家庭内部事务，外人难以知悉。因此，应明确规定父母基于未成年子女健康成长或教育的需要，可以处分未成年子女的财产，达到保护未成年人财产权益的目的，对于侵犯未成年人的财产的父或母应承担赔偿责任。
二、关于未成年人抚养费用的保护
离婚时确定的抚养费数额，在离婚后发生了变化，不能满足对未成年子女抚养和教育的需要，或者有其他特殊需要以及父母双方的经济条件发生重大变化时，可以依法予以变更，包括增加、减少或者免除抚养费。抚养费作为未成年人的经济来源和个人财产，是未成年人健康成长的物质基础。在离异家庭或单亲家庭中，大多数离异父母能尽其所能为孩子提供稳定、相对充裕的物质来源，甚至一部分离异家庭能够得到亲属的经济帮助，这些都减少了离异家庭在经济方面对孩子的负面影响。但经济问题确实是困扰许多离异家庭或单身家庭未成年人的重要问题。审判实践中，通常的做法是根据最高法院的司法解释,按抚养费给付义务人月收入的20-30%确定抚养费给付标准。由于一些离异父母不能正确认识抚养费的性质，常因各种事由拒不支付抚养费，损害了未成年人的利益。同时，医疗费、教育费的畸高也难免给未成年人造成巨大的压力。因此在审理此类案件的中，应确立未成年人最佳利益原则，合理确定抚养费给付标准。不仅要按比例判定抚养费，更需综合考虑其他因素加以合理判定。法院可依照当事人的申请调查收集对方收入状况的相关证据。对收入无法查实人员，也不能免除其抚养费给付义务，应根据其年龄及健康状况判断其有无劳动能力，以保护未成年人利益。其次除收入外，离异父母自身的财产，也应是其支付抚养费的来源和保证。部分离婚案件当事人虽收入不高，但有较多的个人财产或离婚后分得较多的夫妻共同财产，在确定抚养费金额时就不能仅考虑其收入状况，所有或分得的财产应作为其负担能力的重要判断标准。对于离婚以后的抚养案件，包括变更抚养关系、增加或减少抚育费、变更监护人等案件，法院除了坚持离婚案件中的处理原则外，还应积极探索日益增加的因教育费增加而请求变更抚育费的案件的处理原则，对此类案件要积极调解、化解分歧，对合理要求要坚决予以支持。
对于无双亲的未成年人应按照法律的规定来确定应对未成年人承担抚养责任的亲属，其中包括祖父母、外祖父母对孙子女、外孙子女的抚养责任和兄、姊对未成年弟、妹的抚养责任。由于祖父母、外祖父母与孙子女、外孙子女是除父母与子女外的最近的直系血亲，本身就存在密切的感情和经济联系，在一定条件下要求其承担抚养义务是符合我国传统美德、道德观念和社会需要的。兄弟姐妹之间是最近的旁系血亲，他们长期生活在一个家庭之中，朝夕相处，有着深厚的感情，为了维护这种良好的家庭关系，保护未成年人合法权益、减轻社会负担，法律对此也做了相应的规定。
三、未成年人受损害赔偿的保护
学校、社会是未成年人在家庭之外的主要活动场所。未成年人在学校和社会上享有受教育、受管理和人身安全等多方面的权益。因为缺失家庭氛围，未成年人在生活中极易发生人身受伤害或伤害他人的情形。学校作为未成年人活动的重要场所应承担着相应的法律义务，如其不履行或履行不当，则要承担相应的法律责任。未成年人系无民事行为能力或限制民事行为能力人，在校期间学校对其负有教育与管理义务，这种教育与管理义务不同于未成年人父母对未成年人的监护义务，学校就其教育与管理义务承担的是过错责任，即在学校有过错时才承担责任。同时，在特定情况下学校也要承担对未成年人的部分或全部的监护职责。因此，在涉及学校的未成年人侵权或被侵权案件中，正确确定学校的责任性质十分重要。社会作为未成年人活动场所之一，在发生侵权行为时也应由侵权人承担相应责任，如未成年人就医时医院对其人身权、生命健康权的损害，以及未成年人在工作中发生事故受到伤害等，法院在审理此类案件时，应从未成年人的角度重点保护其权益，对未成年人的损害赔偿案件，应强化监护单位责任，酌情判赔精神损失。
总之，法院要切实加强对未成年人民事权益的司法保护，积极审理涉及未成年人的民事纠纷案件，强化保障未成年人利益最大化的理念，加强诉讼指导和人文关怀，做好诉讼调解工作，坚持“少剥夺多给予”的原则，依法保护未成年人的生存权、学习权、发展权，切实保护未成年人的合法权益。
参考书目：
1、谢慧岚著：《离异家庭未成年人财产权益的司法保护》
2、张金龙 彭江民著：《未成年人民事权益司法保护的若干问题》
3、单国军著：《未成年人民事权益司法保护的几个问题》
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
中国证券监督管理委员会令
第 39 号
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》已经2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会审议通过，现予公布，自2006年12月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席 尚福林
二〇〇六年十一月三十日
证券公司董事、监事和高级管理人员
任 职 资 格 监 管 办 法
第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管，提高董事、监事和高级管理人员的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。
第二条 证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法。
本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。
证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。
第三条 证券公司董事、监事和高管人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。
证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事和高管人员，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。
第四条 证券公司董事、监事和高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。
第五条 中国证监会依法对证券公司董事、监事和高管人员进行监督管理。
证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准，经中国证监会授权，也可以由中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。
第六条 中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事和高管人员进行自律管理。
第二章 任职资格条件
第一节 基本条件
第七条 有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事和高管人员：
（一）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；
（二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；
（三）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；
（四）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；
（五）中国证监会认定的其他情形。
第八条 取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备以下基本条件：
（一）正直诚实，品行良好；
（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。
第二节 董事、监事的任职资格条件
第九条 取得董事、监事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
（一）从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上；
（二）具有大专以上学历。
第十条 取得独立董事任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
（一）从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；
（二）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；
（三）有履行职责所必需的时间和精力。
第十一条 独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。
下列人员不得担任证券公司独立董事：
（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；
（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；
（三）持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；
（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；
（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；
（六）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；
（七）中国证监会认定的其他人员。
第十二条 取得董事长、副董事长和监事会主席任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；
（二）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；
（三）通过中国证监会认可的资质测试。
第三节 高管人员的任职资格条件
第十三条 取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员）任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上；
（二）具有证券从业资格；
（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；
（四）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；
（五）通过中国证监会认可的资质测试。
第十四条 取得分支机构负责人任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：
（一）从事证券工作3年以上或经济工作5年以上；
（二）具有证券从业资格；
（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。
第四节 其他规定
第十五条 证券公司法定代表人应当具有证券从业资格。
第十六条 证券公司董事、监事以及其他人员行使高管人员职责的，应当取得高管人员的任职资格。
第十七条 从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和高管人员的任职资格，学历要求可以放宽至大专。
第十八条 具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，申请证券公司董事、监事和高管人员任职资格的，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽。
第十九条 在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请高管人员的任职资格，可以豁免证券从业资格的要求。
第三章 申请与核准
第一节 申请与受理
第二十条 申请董事长、副董事长、监事会主席任职资格应当由拟任职的证券公司，申请经理层人员任职资格应当由本人或拟任职的证券公司，向中国证监会提出申请，并提交以下材料：
（一）申请表；
（二）2名推荐人的书面推荐意见；
（三）身份、学历、学位证明文件；
（四）资质测试合格证明；
（五）最近3年曾任职单位鉴定意见；
（六）最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告；
（七）最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
（八）中国证监会要求提交的其他材料。
申请经理层人员任职资格的，还应提交证券从业资格证书。
第二十一条 推荐人应当是任职1年以上的证券公司现任董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员。
申请人或拟任人不具有证券行业工作经历的，其推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。申请人或拟任人为境外人士的，推荐人中至少有1名为符合本办法规定的人员，另1名可以为申请人或拟任人曾任职的境外证券类机构的高管人员。
推荐人应当对申请人或拟任人是否存在本办法第七条所列举的情形作出说明，并对其个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等发表明确的推荐意见。
推荐人每个自然年度最多只能推荐3人申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员的任职资格。
第二十二条 申请除董事长、副董事长、监事会主席以外董事、监事的任职资格，应当由拟任职的证券公司向公司注册地派出机构提出申请，并提交以下材料：
（一）申请表；
（二）证券公司或股东单位的推荐意见；
（三）身份、学历、学位证明文件；
（四）最近3年内曾任职单位的鉴定意见；
（五）中国证监会要求提交的其他材料。
第二十三条 股东单位推荐的前条所述董事、监事人选，由股东单位出具推荐意见；独立董事人选以及作为职工代表的董事、监事，应当由证券公司出具推荐意见。推荐意见至少包括以下内容：
（一）拟任人是否存在本办法第七条所列举的情形；
（二）拟任人遵守证券法律、行政法规、中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况；
（三）拟任人的职业道德水准和诚信表现；
（四）拟任人的管理能力和业务能力；
（五）拟任人是否有足够的时间和精力履行职责。
第二十四条 申请独立董事任职资格，还应当提供拟任人具有5年以上证券、金融、法律或者会计工作经历的证明，以及拟任人关于独立性的声明。声明应重点说明其本人是否存在本办法第十一条所列举的情形。
第二十五条 已经取得董事长、副董事长、监事会主席任职资格的人员，自离开原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担任董事长、副董事长、监事会主席，且未出现本办法第七条规定情形的，拟任职公司应当向中国证监会提交以下申请材料：
（一）申请表；
（二）原任职公司的离任审计报告；
（三）中国证监会要求的其他材料。
第二十六条 申请分支机构负责人任职资格，应当由拟任职的证券公司向分支机构所在地的派出机构提出申请，并提交以下材料：
（一）申请表；
（二）证券公司的推荐意见；
（三）身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件；
（四）最近3年曾任职单位的鉴定意见；
（五）最近3年内曾担任证券公司分支机构负责人职务的，应提交离任审计报告及原分支机构所在地派出机构的监管意见；
（六）最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
（七）中国证监会要求提交的其他材料。
第二十七条 申请人提交学历、学位证明文件复印件的，应当加盖颁发单位或出具单位的公章，或出具公证机关的公证文书或律师的认证文件，以证明复印件与原件一致；提交国外和中国香港、澳门特别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对其所获教育文凭的学历学位认证文件。
第二十八条 申请人提交的最近3年曾任职单位的鉴定意见，应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况。
第二十九条 中国证监会及相关派出机构根据《行政许可法》第三十二条和中国证监会行政许可实施程序的有关规定，对申请人提出的任职资格申请作出处理。
第三十条 申请人有下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构作出不予受理的决定：
（一）通知申请人补正材料，申请人在15日内未能提交全部补正申请材料的；
（二）申请人在15日内提交的补正申请材料仍然不齐全或者仍然不符合法定形式的；
（三）法律、行政法规及中国证监会规定的其他不予受理的情形。
第二节 审查与核准
第三十一条 董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员任职资格的申请材料应当自中国证监会受理申请之日起2日内报申请人注册地或住所地派出机构备案。派出机构对上述人员的任职资格申请持有异议的，应当自收到备案材料之日起5日内，将有关意见报送中国证监会。
第三十二条 中国证监会或相关派出机构认为有必要时，可以对申请人或拟任人进行考察、谈话。
第三十三条 申请人或拟任人有下列情形之一的，中国证监会可以作出终止审查的决定：
（一）申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的；
（二）申请人依法终止的；
（三）申请人主动要求撤回申请材料的；
（四）申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的；
（五）申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的；
（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的；
（七）申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的；
（八）中国证监会认定的其他情形。
第三十四条 中国证监会及相关派出机构应当在规定期限内对证券公司董事、监事和高管人员的任职资格申请作出是否核准的决定。不予核准的，应当说明理由。
第三节 任 职
第三十五条 证券公司应当自拟任董事、监事、分支机构负责人取得任职资格之日起30日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30日内，上述人员未在证券公司任职或履行相关职务的，除有正当理由并经相关派出机构认可的，其任职资格自动失效。
第三十六条 证券公司任免董事、监事和高管人员，应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向中国证监会及相关派出机构报告，提交以下材料：
（一）任职、免职决定文件；
（二）相关会议的决议；
（三）相关人员的任职资格核准文件；
（四）相关人员签署的诚信经营承诺书；
（五）高管人员职责范围的说明；
（六）中国证监会规定的其他材料。
证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在2日内向中国证监会及相关派出机构报告。
第三十七条 证券公司任免董事、监事和高管人员的，中国证监会及相关派出机构可以对有关人员进行任职谈话。证券公司选任的董事、监事和高管人员不符合规定的条件的，中国证监会及相关派出机构应当责令证券公司限期更换人员。
第三十八条 内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%；外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%。
第三十九条 证券公司高管人员最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。
任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
证券公司董事、监事和高管人员兼职的，应自有关情况发生之日起5日内向中国证监会及相关派出机构报告。
第四十条 取得经理层人员任职资格的人员，担任除独立董事之外的其他职务，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。
第四十一条 证券公司董事、监事和分支机构负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
有以下情形的，不受前款规定所限：
（一）证券公司董事（不包括独立董事）、监事在同一公司相互改任；
（二）证券公司董事长、副董事长、监事会主席，在同一公司改任除独立董事之外的其他董事、监事；
（三）证券公司分支机构负责人改任同一公司其他分支机构负责人。
第四十二条 证券公司变更法定代表人、主要负责人及分支机构负责人的，应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
第四章 监督管理
第四十三条 证券公司董事、监事和高管人员应当按照法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程行使职权，不得授权未取得任职资格的人员代为行使职权。
第四十四条 高管人员职责分工发生调整的，证券公司应当在5日内在公司公告，并向中国证监会及相关派出机构报告。同时，证券公司应当将上述事项及时告知相关高管人员。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关高管人员应当在2日内向中国证监会及相关派出机构报告。
第四十五条 证券公司董事、监事和高管人员应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向中国证监会及相关派出机构报告。
中国证监会及其派出机构依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益而受到不公正待遇的董事、监事和高管人员的合法权益。
第四十六条 禁止证券公司董事、监事和高管人员从事下列行为：
（一）利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入；
（二）挪用或侵占公司或者客户资产；
（三）违法将公司或者客户资金借贷给他人；
（四）以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。
第四十七条 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检。
上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地派出机构提交由单位负责人或推荐人签署意见的年检登记表。
第四十八条 取得经理层人员任职资格而不在证券公司担任经理层人员职务的人员，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或自取得任职资格之日起连续5年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
第四十九条 中国证监会建立数据库，记录取得经理层人员任职资格的人员信息。证券公司选聘经理层人员，可以从中查询相关信息。
中国证监会将证券公司董事长、副董事长、监事会主席的有关信息录入数据库。
第五十条 取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每3年参加中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。
取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书。
第五十一条 证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司可以按公司章程等规定临时决定符合第八条规定的人员代为履行职务，并在作出决定之日起3日内向中国证监会及注册地派出机构报告。
公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及相关派出机构可以责令公司限期另行决定代为履行职务的人员，并责令原代为履行职务人员停止履行职务。
代为履行职务的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内选聘具有任职资格的人员担任董事长、总经理。
第五十二条 证券公司董事、监事和高管人员涉嫌重大违法犯罪，被行政机关立案调查或司法机关立案侦查的，证券公司应当暂停相关人员的职务。
第五十三条 有下列情形之一的，相关派出机构应当对负有直接责任或领导责任的董事、监事和高管人员进行监管谈话：
（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；
（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
（三）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标；
（四）证券公司聘任不具有任职资格的人员担任董事、监事和高管人员或违反本办法规定授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务；
（五）违反本办法第三十六条、第四十四条规定，未履行公告义务；
（六）董事、监事和高管人员不遵守承诺；
（七）违反本办法第四十三条、第四十五条、第五十条、第五十二条规定；
（八）自签署推荐意见之日起1年内所推荐的人员被认定为不适当人选或被撤销任职资格；
（九）所出具的推荐意见存在虚假内容；
（十）对公司及其股东、其他董事、监事和高管人员的违法违规行为隐瞒不报；
（十一）未按规定对离任人员进行离任审计；
（十二）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
第五十四条 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定，被中国证监会责令限期改正而逾期未改正的，或其行为严重危及证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以限制公司向董事、监事和高管人员支付报酬、提供福利，或暂停相关人员职务，或责令更换董事、监事和高管人员。
董事、监事、高管人员被暂停职务期间，不得离职。
第五十五条 证券公司董事、监事和高管人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：
（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；
（二）拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；
（三）擅离职守；
（四）1年内累计3次被证券监管机构按照第五十三条的规定进行监管谈话；
（五）累计3次被自律组织纪律处分；
（六）累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任；
（七）累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任；
（八）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
第五十六条 自被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何证券公司不得聘用该人员担任董事、监事和高管人员。
第五十七条 证券公司董事、监事和高管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会及相关派出机构可以撤销相关人员的任职资格，并责令公司限期更换董事、监事和高管人员。
第五十八条 自推荐人签署推荐意见之日起1年内，被推荐人被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，自作出有关决定之日起2年内不受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。
第五十九条 董事长、副董事长、高管人员辞职，或被认定为不适当人选而被解除职务，或被撤销任职资格的，证券公司应当按照规定对其进行离任审计，并且自离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及相关派出机构备案。
第六十条 董事长、副董事长、高管人员离任审计期间，不得在其他证券公司担任董事、监事和高管人员。
第五章 法律责任
第六十一条 证券公司董事、监事和高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予以行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第六十二条 申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，证券监管机构不予受理或者不予行政许可，并依法给予警告。
第六十三条 申请人或拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对公司和负有责任的人员予以警告，并处以罚款。
第六十四条 证券公司违反本办法规定，聘任不具有任职资格的人员担任相应职务的，中国证监会根据《证券法》第一百九十八条的规定给予行政处罚。
第六十五条 有下列情形之一的，责令改正，对公司和负有责任的人员予以警告，单处或者并处罚款：
（一） 违反本办法第三十九条、第四十六条和第五十一条规定；
（二）对中国证监会依据第三十七条、第五十六条作出的监管要求，公司未按规定作出相应处理；
（三）公司及相关高管人员未按规定履行报告义务或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。
第六章 附 则
第六十六条 本办法所称分支机构负责人是指证券公司的分公司、证券营业部、证券服务部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。
第六十七条 本办法所称金融工作是指除证券以外的其他金融工作。
在上市公司从事证券相关工作的，视为从事证券工作。
第六十八条 本办法规定的期限以工作日计算，不含法定节假日。
第六十九条 本办法自2006年12月1日起施行。中国证监会发布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机字〔1998〕46号）、《证券公司高级管理人员管理办法》（证监会令第24号）同时废止。
