中共中央组织部、劳动人事部关于国营企业非国家机关行政级干部离休后分别享受司局级、处级待遇的通知

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劳动和社会保障部


关于加快技工学校改革工作的通知
劳动和社会保障部




各省、自治区、直辖市劳动（劳动和社会保障）厅（局）：
为贯彻落实《中共中央国务院关于深化教育改革全面推进素质教育的决定》精神，加快技术技能人才的培养，各地应按照职业培训社会化、市场化的方向和调整布局、提高层次、突出特色、服务就业的方针，加快技工学校等职业培训机构调整与改革工作，力争通过3年左右的努力，基
本形成职业培训机构新格局，逐步建立起与国家职业资格相对应的职业资格培训体系，并使之成为劳动者终身学习体系的重要组成部分。现就有关问题通知如下：
一、调整布局，合理配置培训资源
（一）按照优化结构、合理配置培训资源的原则，对技工学校、就业训练中心进行必要的调整和重组，鼓励和引导各类技工学校、就业训练中心和其他职业培训机构通过联合、合并、协作等方式，创建职业培训综合基地或职业培训集团。地级市以上城市劳动保障部门举办的技工学校和
就业训练中心，应率先采取合并或联合形式，建成职业培训综合基地。对符合条件的就业训练中心，可批准成立技工学校。
（二）对行业或企业举办的技工学校继续给予政策支持。指导行业或企业举办的技工学校通过联合、分离、转制、撤销等方式进行改组。对行业或企业举办的国家重点技工学校，可引导其与其他学校或培训机构联合，组建高级技工学校；对具备面向社会开展职业培训条件的技工学校，
可指导其从企业分离出来，办成独立的培训机构；对规模较小但有发展潜力的技工学校，可通过资产评估，探索以股份制形式办学的新模式；对不具备独立办学条件、停止招生的技工学校，可按规定程序予以撤销，改建为企业职工培训中心。
（三）引导和推动县办技工学校和就业训练中心合并，实现资源共享，发挥规模效益。有条件的地区，要以技工学校、就业训练中心联合体为龙头，带动县、乡、村三级培训网络建设。要充分运用现有培训力量，推动农村劳动力流动就业培训和劳动预备制培训工作。
（四）鼓励社会力量办学，加强社会培训机构的管理和监督，建立和完善社会培训机构审批、年检及有关管理制度。在社会培训机构审批工作中，应结合当地需求，对社会培训机构的布局和培训方向进行合理引导和调控，避免出现一个区域内热门专业的培训机构过剩、无序竞争的现象
。对年审不合格的社会培训机构，要依照有关规定进行清理整顿。重点做好培训质量的评估督导、管理人员培训等基础性服务工作，引导社会培训机构健康、有序发展。
二、提高培训层次，大力发展高级职业培训
（五）在部分办学条件较好、培训质量较高、具有较强的培养高级工实力的高级技工学校，建立技师培训基地，大力开展技师、高级技师及生产实习指导教师培训工作，加快高级技术技能人才的培养。
（六）根据本地区高级技术技能人才需求预测，制定高级技工学校发展规划，加快在中心城市建设高级技工学校的工作步伐。进一步办好以面向第二产业的专业为主的高级技工学校，发挥传统优势，创建名牌学校。同时，要根据市场需求逐步发展面向第三产业的高级技工学校，形成一
批二产、三产培训相结合的高级职业培训基地。
（七）以企业职工培训中心和企业举办的技校为基地，结合企业生产实际，加快技师、高级技师的培养。企业职工培训中心及企业举办的技工学校，要发挥与企业联系紧密的优势，加强新技术、新工艺应用培训，不断提高培训质量。推动职业培训机构与企业建立紧密联系，探索通过?
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三、扩大培训范围，突出职业技能培训特色
（八）结合实施劳动预备制度，推动技工学校、就业训练中心等培训机构挖掘潜力，扩大培训覆盖范围，开展多层次、多形式的职业培训。逐步改革技工学校招生办法，适当放宽年龄、身份等限制条件，在继续招收初中毕业生的同时，面向社会，多种形式招生。可以实行统一登记招生
，学习一段时间后根据学生的个人愿望和条件以及就业需要确定培养方向。积极探索宽进严出的培养方式，根据社会需要和学生的知识水平和意愿，进行不同层次和等级的职业资格培训。
（九）经各省、自治区、直辖市劳动保障部门核准，技工学校可根据培养目标调整学制。招收初中毕业生的主体专业，应坚持全日制集中授课，培训期限可实行二年或三年学制。国家实行就业准入控制和技术含量高的专业，继续坚持三年学制，对部分三产专业，学制可结合实际由三年
改为二年。技工学校和其他培训机构面向社会开展职业资格培训，可采取灵活的教学形式，实行弹性学制，培训期限按照有关规定执行。
（十）按照实施素质教育的要求，推进技工学校教学改革，帮助学生增强就业能力和适应未来职业变化的能力。更新教学内容，改革教学方法，积极开设外语、计算机、创业指导等课程，拓宽知识面。强化职业道德、职业指导、创业精神教育，培养敬业精神和创业能力。突出技能训练
，改善实习实验设备，强化创新能力的培养，培养具备较宽理论基础和复合型技能的人才。
四、采取积极有力的政策措施，推动职业培训更好地为就业服务
（十一）各级劳动保障部门要加强职业培训、职业技能鉴定和就业服务工作等各方面的统筹规划，建立协调运作的工作机制，发挥整体优势。充分动员和广泛利用社会各方面的培训力量，大力推广职业培训基地和集团的培训工作模式，开展职业需求预测、职业培训、职业指导、职业技
能鉴定、就业服务一条龙服务。
（十二）根据当地经济发展及产业结构特点和劳动力市场需求，对培训机构的专业设置进行必要调整。要结合实际，从劳动力市场需要出发，面向城镇，积极发展适合劳动者就业的培训专业，大力开发家政服务等社区服务业方面急需的培训项目，扩大三产专业，适度压缩二产专业，积
极开办一产专业。
（十三）各级劳动保障部门要指导培训机构与企业建立合作关系，引导和动员技工学校等职业培训机构积极承担再就业培训任务，并从政策、资金等方面予以支持。为鼓励自谋职业，帮助劳动者增强创业意识和创业能力，大中城市劳动保障部门要大力推广创业培训模式，在培训机构中
普遍开设创业培训课程，对学员广泛进行创业教育。
（十四）引导职业培训机构按照国家职业标准要求，改革课程设置和教学计划，培养符合职业资格要求，具有较高的职业能力的技术技能人才。省级以上重点技工学校中符合要求、经过劳动保障部门认定的主体专业，其毕业生在取得毕业证书的同时可直接取得相应职业资格证书。具体
实施办法由各省、自治区、直辖市劳动保障部门制定，并报劳动保障部备案。
（十五）对培训机构毕（结）业生开展积极的就业服务。公共职业介绍机构要建立与培训机构的定期联系制度，把技工学校等培训机构毕（结）业生纳入劳动力信息资源管理系统，及时提供职业需求信息，尽快推荐就业。要在劳动力市场中强化职业资格证书的作用，要求用人单位的用
工需求要体现职业资格要求。对一般职业（工种）的用人需求，职业介绍机构要优先推荐取得相应职业学校毕业证书或职业资格证书的人员；对实行就业准入控制职业（工种）的用人需求，职业介绍机构必须介绍取得相应职业资格证书的人员。
（十六）要在保证技工学校、就业训练中心原有经费来源的基础上，拓宽经费筹集渠道。对承担劳动预备制培训和下岗职工、失业人员再就业培训任务的技工学校、就业训练中心，劳动保障部门要依照有关规定，从就业经费中的就业培训和职业介绍补助费、再就业补助费中予以经费补
贴。职业培训机构开展失业人员转业培训，经失业保险经办机构核准，其培训费用可按规定从失业保险基金中得到补贴。
（十七）各级劳动保障部门要加强职业培训教学研究和教学指导，组织教学成果交流活动，做好培训基础服务工作。各省、自治区、直辖市劳动保障部门要依托高级技工学校和国家重点技工学校，经劳动保障部认定，建立1—2所师资培训基地，有计划地开展师资和管理人员培训。
五、高度重视，积极稳妥地实施培训机构调整改革工作
（十八）技工学校等职业培训机构调整和改革，是深化职业培训改革的重要内容，是推动职业培训事业发展，促进培训与就业工作相结合的重要措施，是适应建立市场导向就业机制的必然要求。各级劳动保障部门要高度重视，积极主动地开展工作，要制定具体实施方案，统筹做好职业
培训机构的结构和布局调整工作。
（十九）整个技工学校调整改革工作可分三个阶段进行：第一阶段，主要了解所辖区域培训机构数量、培训情况及发展态势，制定工作方案（2000年5月—10月）；第二阶段，具体组织实施调整方案（2000年11月—2001年10月）；第三阶段，总结经验，巩固成果，
力争通过3年左右时间的努力，基本完成技工学校调整改革任务，形成适应新形势下技术技能人才培养要求的职业培训机构新格局。
（二十）请各省、自治区、直辖市劳动保障部门于2000年10月底前将工作实施方案报劳动保障部培训就业司备案。调整改革工作中遇到的新情况、新问题请及时上报我部。



2000年5月12日
深圳证券交易所


关于发布《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）》的通知



各上市公司、会员单位及相关单位：

为规范本所自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职能，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》和《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》等有关法律、法规、规章以及本所相关业务规则，结合本所实施自律监管措施和纪律处分措施的经验，本所制定了《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）》，现予以发布，请遵照执行。



特此通知



附件：《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）》





深圳证券交易所

二○○九年六月二日

附件：



深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）



第一章 总 则

第一条 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》以及本所业务规则等相关规定，制定本细则。

第二条 本所实施本所业务规则规定的自律监管措施和纪律处分措施，适用本细则。

第三条 本所实施自律监管措施和纪律处分措施，应当以事实为依据，与行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。

第四条 自律监管措施和纪律处分措施可以单独或合并实施。

第五条 具有下列情形之一的，本所可以酌情从轻实施自律监管措施和纪律处分措施：

（一）未对市场造成严重影响的；

（二）自查发现并主动报告的；

（三）已经采取有效措施消除不良影响的；

（四）初犯且认错态度较好的；

（五）积极配合本所采取相关措施的；

（六）本所认定的其他情形。

第六条 自律监管措施和纪律处分措施由本所或本所有关业务部门（以下简称“实施机构”）实施。

本所或实施机构实施自律监管措施和纪律处分措施，应当依据本细则和本所其他相关规定，履行相应的实施程序，确保自律监管措施和纪律处分措施目标的实现。



第二章 自律监管措施的种类和实施程序

第一节 自律监管措施的种类

第七条 对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员（以下统称“上市公司及相关信息披露义务人”）实施的自律监管措施包括：

（一）要求作出解释和说明；

（二）要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见；

（三）书面警示（发出各种通知和函件）；

（四）约见谈话；

（五）要求参加培训或考试；

（六）要求或建议更换有关人选；

（七）撤销任职资格证书；

（八）暂不受理有关当事人出具的文件；

（九）限制交易；

（十）上报中国证监会；

（十一）本所业务规则规定的其他自律监管措施。

第八条 对会员及其董事、监事、高级管理人员、会员代表、会员业务联络人实施的自律监管措施包括：

（一）口头警示；

（二）书面警示；

（三）约见谈话；

（四）专项调查；

（五）要求自查；

（六）要求整改；

（七）要求或建议更换有关人选；

（八）暂停受理或办理相关业务；

（九）限制交易；

（十）上报中国证监会；

（十一）本所业务规则规定的其他自律监管措施。

第九条 对投资者实施的自律监管措施包括：

（一）口头警示；

（二）书面警示；

（三）约见谈话；

（四）要求提交书面承诺；

（五）要求参加培训或考试；

（六）限制交易；

（七）上报中国证监会；

（八）本所业务规则规定的其他自律监管措施。

第十条 口头警示，是指以口头形式将有关风险状况或违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或改正的自律监管措施。

第十一条 要求作出解释或说明，是指以口头形式或以发出问询函等书面形式就有关事项要求当事人提供有关证明材料、作出解释或说明的自律监管措施。

第十二条 书面警示，是指以书面形式将有关风险状况或违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或改正的自律监管措施。

书面警示包括发出关注函、监管函和其他函件。

第十三条 要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见，是指要求中介机构或要求当事人聘请中介机构核查有关问题、事项并发表意见的自律监管措施。

第十四条 约见谈话，是指要求当事人在指定的时间、地点就有关事项接受问询或训诫，要求其作出说明，督促其澄清事实，采取防范、补救或改正措施的自律监管措施。

第十五条 专项调查，是指就有关事项对当事人进行现场或非现场调查的自律监管措施。

第十六条 要求自查，是指要求当事人对其存在的有关风险状况或违规事实进行自查，并在限期内提交书面报告的自律监管措施。

第十七条 要求整改，是指要求当事人停止并限期改正违规行为，并提交书面整改报告的自律监管措施。

第十八条 要求提交书面承诺，是指就有关事项要求当事人提交在规定时间内为或不为一定行为的书面承诺的自律监管措施。

第十九条 要求参加培训或考试，是指要求当事人参加指定机构组织的专业培训或考试，督促其提高守法意识、提升职业操守和执业能力的自律监管措施。

第二十条 要求或建议更换有关人选，是指要求或建议上市公司更换董事会秘书，会员更换会员代表或会员业务联络人等有关人选的自律监管措施。

第二十一条 撤销任职资格证书，是指依照有关规定撤销上市公司董事会秘书等当事人任职资格证书的自律监管措施。

第二十二条 暂不受理有关当事人出具的文件，是指在一定期限内不受理保荐机构或其保荐代表人、证券服务机构或其相关人员出具的文件的自律监管措施。

第二十三条 暂停受理或办理有关业务，是指在一定期限内不受理或办理会员在本所的部分或全部业务的自律监管措施。

第二十四条 限制交易，是指对当事人出现重大异常交易情况的证券账户限制其交易的自律监管措施。

第二十五条 上报中国证监会，是指在日常监管过程中，将所发现的当事人涉嫌违法违规行为上报中国证监会处理的自律监管措施。



第二节 自律监管措施的实施程序

第二十六条 口头警示的，由实施机构通过电话等口头形式向当事人或当事人的法定代表人、主要负责人或直接责任人等发出。

第二十七条 以口头形式要求作出解释或说明的，由实施机构以电话等口头形式要求当事人在规定的时限内就有关问题提交证明材料或作出解释和说明。

发出问询函的，由实施机构以标题为“问询函”的书面形式要求当事人在规定的时限内就有关问题提交证明材料或作出解释和说明。

第二十八条 发出关注函的，由实施机构以标题为“关注函”的书面形式向当事人发出，并要求当事人在规定的时限内回复。关注函可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

发出监管函的，由本所或实施机构以标题为“监管函”的书面形式向当事人发出，并要求当事人在规定的时限内回复。监管函应当同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

第二十九条 要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见的，由实施机构向当事人发出书面通知，并要求当事人在规定的时限内回复。书面通知载明需要核查的有关问题、事项以及时限和要求等内容。

第三十条 约见谈话的，实施机构应当向约见对象发出书面通知，告知其谈话的时间、地点、事由和需要提交的材料等内容。

约见谈话应由两名以上本所工作人员参加，并做好谈话记录，必要时可以采取录音等措施。

第三十一条 专项调查的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其调查的方式、时限和需要提交的材料等内容。

第三十二条 要求自查的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其自查的事项、时限和要求等内容。

第三十三条 要求整改的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其整改的事项、时限和要求等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

第三十四条 要求提交书面承诺的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其需作出书面承诺的事项和要求等内容。必要时，可以要求当事人公告其书面承诺。

第三十五条 要求参加培训或考试的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其参加培训或考试的种类、时限、地点和要求等内容。

第三十六条 要求或建议更换有关人选的，由本所或实施机构向上市公司董事会秘书、会员代表或会员业务联络人的任职单位发出书面通知，告知其要求或建议更换的有关人选的姓名、职务和具体要求等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

有关单位应当自收到书面通知之日起30个工作日内，作出更换有关人选的决定，及时报告本所并按有关规定公告。

第三十七条 撤销任职资格证书的，由本所或实施机构向上市公司董事会秘书及其任职单位发出书面通知，告知其撤销任职资格证书的当事人姓名、撤销任职资格证书的名称等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

有关单位应当自收到书面通知之日起30个工作日内，作出解除相关当事人职务的决定，及时报告本所并按有关规定公告。

第三十八条 暂不受理有关当事人出具的文件的，由本所或实施机构向保荐机构或其保荐代表人、证券服务机构或其相关人员发出书面通知，告知其暂不受理有关文件的原因、期限、种类以及恢复受理的条件、时间等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

在暂不受理有关当事人出具文件期间，本所或实施机构可以决定是否对由该当事人出具且已经受理的其他文件中止审查。

第三十九条 暂停受理或办理相关业务的，由本所或实施机构向会员发出书面通知，告知其暂停受理或办理相关业务的原因、期限、种类以及恢复受理的条件、时间等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

在暂停受理或办理相关业务期间，本所或实施机构可以决定是否对由该当事人申请且已经受理的其他业务中止审查。

第四十条 限制交易的，按照《深圳证券交易所限制交易实施细则》等规定的程序实施。

第四十一条 上报中国证监会的，按照《证券法》和中国证监会规定的程序实施。

第四十二条 拟对当事人采取下列自律监管措施之一的，应经本所法律部门会签后按本所有关程序实施：

（一）拟对会员发出监管函或关注函且同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构的；

（二）要求或建议更换有关人选的；

（三）撤销任职资格证书的；

（四）暂不受理有关当事人出具的文件的；

（五）暂停受理或办理相关业务的；

（六）对当事人的实体权利构成重大影响的其他自律监管措施。



第三章 纪律处分措施的种类和实施程序

第四十三条 对上市公司及相关信息披露义务人、破产管理人和管理人成员实施的纪律处分措施包括：

（一）通报批评；

（二）公开谴责；

（三）公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书；

（四）建议法院更换破产管理人或管理人成员。

第四十四条 对会员及其董事、监事、高级管理人员实施的纪律处分措施包括：

（一）通报批评；

（二）公开谴责；

（三）暂停或限制交易权限；

（四）取消交易权限；

（五）取消会员资格；

（六）报请认定为不适当人选。

第四十五条 通报批评，是指本所在一定范围内或公开地对当事人进行批评的纪律处分措施。

第四十六条 公开谴责，是指本所通过中国证监会指定媒体或采取其他公开方式对当事人进行谴责的纪律处分措施。

第四十七条 公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书，是指本所公开认定有关人员不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书的纪律处分措施。

第四十八条 建议法院更换破产管理人或管理人成员，是指本所建议有关人民法院更换未勤勉尽责的破产管理人或管理人成员的纪律处分措施。

第四十九条 暂停或限制交易权限，是指本所对交易业务发生重大违规行为或存在较为严重风险的会员，在一定期限内暂停或限制其交易单元部分或全部交易权限的纪律处分措施。

第五十条 取消交易权限，是指本所对交易业务发生特别重大违规行为或存在特别严重风险，或交易业务被本所实施暂停或限制交易权限期满后经本所延长期限仍不能消除风险，或被中国证监会撤销有关业务许可的会员，取消其交易单元部分或全部交易权限的纪律处分措施。

第五十一条 取消会员资格，是指本所对发生重大违法违规行为，被中国证监会依法撤销、责令关闭、撤销证券业务许可，或不再具备本所会员资格条件但未按照本所有关规定申请终止会员资格的会员，取消其会员资格的纪律处分措施。

第五十二条 报请认定为不适当人选，是指本所对会员违规行为负有责任的会员董事、监事和高级管理人员，累计三次受到本所纪律处分的，报请中国证监会认定其为不适当人选的纪律处分措施。

第五十三条 实施纪律处分措施的程序，按照《深圳证券交易所纪律处分程序细则》规定的程序进行。



第四章 附 则

第五十四条 当事人对本所或实施机构实施的自律监管措施或纪律处分措施不服，且根据本所业务规则可以申请复核的，可按本所规定的复核程序申请复核。

复核期间该自律监管措施或纪律处分措施不停止执行。

第五十五条 本所依据本所业务规则及相关规定对在本所上市的基金、债券和权证等证券及其衍生品种的发行人及相关信息披露义务人和其他有关当事人实施自律监管措施或纪律处分措施的，参照本细则执行。

第五十六条 本所对从事B股交易业务的境外证券经营机构实施自律监管措施，按照本所《境外证券经营机构B股交易风险管理细则》的相关规定执行。

第五十七条 本细则由本所负责解释。

第五十八条 本细则自发布之日起施行。