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湖北省城市房地产开发经营管理办法

作者:法律资料网 时间:2024-07-03 18:29:26  浏览:9509   来源:法律资料网
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湖北省城市房地产开发经营管理办法

湖北省人民政府


湖北省城市房地产开发经营管理办法
湖北省人民政府


《湖北省城市房地产开发经营管理办法》已经1999年11月5日省人民政府常务会议审议通过,现发布施行。

第一章 总则
第一条 为规范房地产开发经营行为,加强对城市房地产开发经营活动的监督管理,促进和保障房地产业的健康发展,根据《城市房地产开发经营管理条例》等法律法规,结合本省实际,制定本办法。
第二条 在本省行政区域内从事房地产开发经营活动,实施房地产开发管理,应当遵守本办法。
本办法所称房地产开发经营是指房地产开发企业在城市规划区内国有土地上进行基础设施建设、房屋建设以及转让房地产开发项目或者销售、出租商品房的行为。
第三条 房地产开发必须执行土地利用总体规划和城市规划,按照经济效益、社会效益、环境效益相统一的原则,全面规划,合理布局,综合开发,配套建设。
第四条 省人民政府建设行政主管部门负责全省城市房地产开发经营活动的监督管理工作。
各市(含州,下同)、县(含县级市,下同)人民政府房地产开发主管部门负责本行政区域内房地产开发经营活动的监督管理工作。
县级以上人民政府负责土地管理工作的部门依照有关法律、行政法规的规定,负责与房地产开发经营有关的土地管理工作。

第二章 房地产开发企业
第五条 房地产开发企业是指以营利为目的,从事房地产开发经营的企业法人。
第六条 设立房地产开发企业,除应当符合有关法律、行政法规规定的企业设立条件外,还应当具备下列条件:
(一)有200万元以上的注册资本;
(二)有4名以上持有资格证书的建筑、土木工程专业的专职技术人员,1名以上持有资格证书的建筑或房地产专业的专职管理人员,2名以上持有资格证书的专职会计人员。
第七条 外商投资设立房地产开发企业的,除应当符合本办法第六条的规定外,还应当依照外商投资企业法律、行政法规的规定,办理有关审批手续。
第八条 设立房地产开发企业,应当向县级以上人民政府工商行政管理部门申请登记。工商行政管理部门对符合本办法第六条规定条件的,应当自收到申请之日起30日内予以登记;对不符合条件不予登记的,应当说明理由。
工商行政管理部门在对设立开发企业申请登记进行审查时,应当听取同级建设行政主管部门的意见,并以建设行政主管部门签署的书面意见为依据。
第九条 房地产开发企业应当自领取营业执照之日起30日内,持下列文件到登记机关所在地的房地产开发主管部门备案登记:
(一)营业执照复印件;
(二)企业章程;
(三)验资证明;
(四)企业法定代表人的身份证明;
(五)专业技术人员的资格证书和聘用合同。
第十条 房地产开发主管部门应当根据开发企业的资产、专业技术人员和开发经营业绩等,根据国家有关规定对备案的房地产开发企业核定资质等级。
第十一条 房地产开发企业资质分为四个等级,实行分级审批。一级资质由省建设行政主管部门初审,报国家建设行政主管部门审批;二、三级资质由各市建设行政主管部门初审,报省建设行政主管部门审批;四级资质由各市建设行政主管部门审批,报省建设行政主管部门备案。
武汉市二级资质由市建设行政主管部门初审,报省建设行政主管部门审批;三、四级资质由市建设行政主管部门审批,报省建设行政主管部门备案。
第十二条 房地产开发企业的资质等级评定标准和承担业务范围,由省人民政府建设行政主管部门根据国家有关规定,结合本省实际具体制定。
第十三条 建设行政主管部门对房地产开发企业核定资质后,应颁发国家建设行政主管部门统一印制的《房地产开发企业资质证书》。无《房地产开发企业资质证书》的,不得从事房地产开发经营业务。
房地产开发企业遗失《房地产开发企业资质证书》,应当登报声明作废后,方可申请办理补领手续。
第十四条 房地产开发企业资质实行年检。房地产开发主管部门按照开发企业资质等级标准和开发经营情况,办理开发企业资质等级的升降和去留。
第十五条 房地产开发企业发生分立、合并的,应当在工商部门办理变更登记手续后30日内到原资质审批部门办理资质注销手续,并重新申报资质。房地产开发企业变更企业名称、法定代表人和注册地址的,应当在变更后30日内,到原资质证书发放部门办理变更手续。
第十六条 房地产开发企业因破产或其他原因终止业务的,应在办理注销《营业执照》的同时,按资质审批程序到原资质证书发放部门注销《房地产开发企业资质证书》。

第三章 房地产开发建设
第十七条 房地产开发主管部门应当根据城市规划、土地利用总体规划,会同有关部门编制房地产开发发展规划,报同级人民政府批准。同时根据房地产开发规划和年度建设用地计划,提出年度开发项目计划,按规定需经计划主管部门批准的,还应报计划主管部门批准,并纳入年度固
定资产投资计划。
第十八条 房地产开发用地应当以出让方式取得,法律和国务院规定可以采取划拨方式的除外。
土地使用权出让或者划拨前,县级以上地方人民政府城市规划行政主管部门和房地产开发主管部门应当按国家规定的事项提出书面意见,并出具《房地产开发项目建设条件意见书》,作为土地使用权出让或者划拨的依据之一。
第十九条 房地产开发项目可通过公开招标投标形式,确定开发企业。招标投标活动应当符合国家和省有关规定,坚持公开、公平、公正的原则。
第二十条 有下列情形之一的开发企业,在已取得的开发项目进行综合验收之前,不得参与房地产项目的开发和经营:
(一)已取得的开发项目未按开发项目建设合同的定期限开工和建设的;
(二)已取得的开发项目未落实拆迁安置方案的;
(三)已取得的开发项目未按拆迁安置补偿约定期限安置被拆迁人的。
第二十一条 开发企业取得开发项目后,应当依法办理土地使用权审批手续,取得土地使用权。以出让方式取得土地使用权进行房地产开发的,必须按照土地使用出让合同约定的土地用途、动工开发期限开发土地,并按照出让合同约定的期限完成开发项目建设。超过出让合同约定的动
工开发日期一年未动工开发的,可由土地管理部门征收相当于土地使用权出让金20%以下的土地闲置费;满二年未动工开发的,报经有批准权的人民政府批准,由土地管理部门宣布无偿收回土地使用权。因不可抗力或者政府、政府有关部门的行为或者动工开发必需的前期工作造成动工开
发迟延的除外。
第二十二条 房地产开发企业必须对其开发的房地产项目承担质量责任。因建设质量问题给购买者或使用者造成损失的,应负责赔偿。
开发企业与勘察、设计、施工等单位之间的质量责任关系,按照有关法律法规的规定或者合同的约定执行。
第二十三条 房地产开发企业应当将开发项目建设过程中的主要事项和有关部门对房地产开发活动的审查处理意见,记录在房地产开发项目手册中,每季度送房地产开发主管部门核验一次。
第二十四条 开发项目竣工后,应进行竣工综合验收,验收合格后方能交付使用。
房地产开发项目竣工后,房地产开发企业应当向项目所在地的县级以上房地产开发主管部门提出竣工验收申请。房地产开发主管部门应当自收到竣工验收申请之日起30日内,组织工程质量监督、规划、消防、人防等有关部门或单位进行综合验收,经验收合格后,办理产权登记手续。

第二十五条 开发项目竣工综合验收应符合下列要求:
(一)开发项目按照批准的规划和有关专业管理及设计要求全部建成,并能满足使用要求;
(二)开发项目中的所有单项工程及公共配套设施,市政公用基础设施等全部预验收合格,验收资料齐全;
(三)拆迁工作全部完成,拆迁补偿、安置方案已落实;
(四)物业管理已落实;
(五)与综合验收有关的其他要求。
各市、县人民政府可以根据本地的实际情况,对房地产开发项目竣工综合验收的具体程序和要求作出规定。

第四章 房地产经营
第二十六条 房地产开发企业在开发建设过程中,可以转让其开发项目,但应当符合《中华人民共和国城市房地产管理法》规定的条件。
第二十七条 开发项目的转让应当签订书面合同,并于土地使用权变更登记手续办理完毕之日起30日内持书面合同到房地产开发主管部门备案。开发项目转让时,开发项目建设合同及拆迁安置补偿协议载明的权利、义务由受让人继续履行。
第二十八条 房地产开发企业在开发项目建设过程中,可以预售商品房,但必须符合国家和省有关规定,并到房地产开发主管部门办理预售登记,取得商品房预售许可证。未取得《商品房预售许可证》的,不得预售商品房。《商品房预售许可证》由省建设行政主管部门统一印制。
第二十九条 房地产开发企业应按国家有关规定办理预售登记手续,领取《商品房预售许可证》。
第三十条 房地产开发主管部门应当自收到商品房预售申请之日起十日内,作出是否准予预售的答复。经审查合格的,应当核发《商品房预售许可证》。
第三十一条 房地产开发企业在预售商品房时,应当向预购人出示商品房预售许可证。发布广告的,应当在商品房预售广告中载明商品房预售许可证明的文号。
第三十二条 房地产开发企业预售商品房,应当与商品房预购人签订书面合同。开发企业应当按规定将商品房预售合同报县级以上房地产开发主管部门和负责土地管理工作的部门备案。
第三十三条 房地产开发企业应当按照商品房预售合同约定向商品房预购人交付商品房;商品房预购人应当按照合同约定缴纳购房款项。合同双方当事人应当严格履行合同,违约者应当承担违约责任。
第三十四条 商品房销售,当事人双方应当签订书面合同。合同应当载明商品房的建筑面积和使用面积、价格、交付日期、质量要求、物业管理方式以及双方的违约责任。
第三十五条 房地产开发企业委托有资格的中介机构代理销售商品房的,应当向中介机构出具委托书。中介机构销售商品房时,应当向商品房购买人出示商品房的有关证明文件和商品房销售委托书。
第三十六条 开发项目转让和商品房销售价格,由当事人协商议定;但是,享受国家优惠政策的居民住宅价格,应当实行政府指导价或者政府定价。
第三十七条 开发企业应当在商品房交付使用时,向购买人提供住宅质量保证书和住宅使用说明书。
住宅质量保证书应当列明工程质量监督部门核验的质量等级、保修范围、保修期和保修单位等内容。开发企业应当按照住宅质量保证书的约定,承担商品房保修责任。
保修期内,因开发企业对商品房进行维修,致使房屋原使用功能受到影响,给购买人造成损失的,应当依法承担赔偿责任。商品房交付使用后,购买人认为主体结构质量不合格的,可以向工程质量监督单位申请重新核验。经核验,确属主体结构质量不合格的,购买人有权退房;给购买
人造成损失的,开发企业应当依法承担赔偿责任。
第三十八条 预售商品房的购买人应当自商品房交付使用之日起90日内,办理土地使用权变更和房屋所有权登记手续;现售商品房的购买人应当自销售合同签订之日起90日内,办理土地使用权变更和房屋所有权登记手续。开发企业应当协助商品房购买人办理土地使用权变更和房屋
所有权登记手续,并提供必要的证明文件。

第五章 法律责任
第三十九条 违反本办法规定,未取得房地产开发企业资质等级证书或超越资质等级从事房地产开发经营的,由县级以上房地产开发主管部门责令限期整改,并处以5万元以上10万元以下的罚款;逾期不改正的,由工商行政管理部门依法吊销营业执照。
第四十条 违反本办法规定,开发项目未经综合验收即交付使用的,由县级以上房地产开发主管部门责令限期补办手续;逾期不补办验收手续的,由县级以上房地产开发主管部门组织有关部门和单位进行验收,并处10万元以上30万元以下的罚款。经验收不合格的,依照本办法第四
十一条的规定处理。
第四十一条 违反本办法规定,将验收不合格的房屋交付使用的,由县级以上房地产开发主管部门责令限期返修,并处交付使用的房屋总造价2%以下的罚款;情节严重的,由工商行政管理部门依法吊销其营业执照;给购买人造成损失的,应当依法赔偿;构成犯罪的,依法追究刑事责
任。
第四十二条 违反本办法规定,开发企业未取得商品房预售许可证,擅自预售商品房的,由县级以上房地产开发主管部门责令停止预售活动,没收违法所得,可以并处已收取的预付款1%以下的罚款。
第四十三条 当事人对具体行政行为不服的,可依法申请复议或者向人民法院起诉;当事人逾期不申请复议或者不向人民法院起诉,又不履行的,由作出具体行政行为的机关依法强制执行或申请人民法院强制执行。

第六章 附则
第四十四条 在城市规划区以外的国有土地上从事房地产开发经营活动,实施房地产开发经营监督管理,参照本办法执行。
第四十五条 本办法应用中的问题,由省人民政府建设行政主管部门负责解释。
第四十六条 本办法自发布之日起施行。



1999年11月19日
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水利电力部关于印发《水利电力部企业档案管理升级暂行办法》的通知

水利电力部


水利电力部关于印发《水利电力部企业档案管理升级暂行办法》的通知

1988年3月31日,水利电力部

部属各单位:
为了贯彻落实《国务院关于加强工业企业管理若干问题的决定》,加强企业的档案管理工作,根据国家档案局关于进行企业档案管理升级工作的要求,现将《水利电力部企业档案管理升级暂行办法》印发给你们,请结合本部门的实际情况,认真贯彻执行。
企业档案管理,是企业管理的重要内容,是企业完成经营目标和管理职能的基本条件之一。企业档案管理升级对全面提高企业管理素质,促进企业升级工作的开展,有着重要的作用。因此,各单位要在企业升级工作中,把企业档案管理升级作为考查的内容,使企业档案管理工作更好地为企业的各项工作服务。

附:水利电力部企业档案管理升级暂行办法
为了进一步提高企业档案管理水平,适应企业“抓管理、上等级、全面提高素质”的需要,根据《档案法》、《国务院关于加强工业企业管理若干问题的决定》和《国营企业档案管理暂行规定》以及《企业档案管理升级试行办法》,特制定本办法。
一、企业档案管理升级工作要求
企业档案管理升级是继企业全面整顿以后,企业档案工作进行整体建设,全面提高管理素质的又一个时机。是强化企业管理,促进企业升级工作的基本条件和保证措施。因此,企业档案管理升级工作必须进行全面考核,坚持高标准,严要求,扎扎实实地提高企业档案管理水平。
二、企业档案管理等级划分
企业档案管理升级分为三个等级。即国家一级、国家二级和省级(自治区、直辖市)先进。
三、企业档案管理升级考核内容与等级标准(见附件一)。
四、企业档案管理升级考核采用百分制打分法
国家一级为96—100分;国家二级为91—95;省级先进为86—90分。
所评各级除需达到规定分数外,同时在归档率、档案完整率、准确率、查全率及查准率等方面,均需符合规定的指标,方可评定。
五、企业档案管理升级的考核与评定
1.考核评定工作的分工
企业档案管理升级的考核与评定,按企业的隶属关系进行。根据国家规定,部只受理国家一级和国家二级的评定。部属企业在申报省级先进时,要由上级主管机关分别会同企业所在省、自治区和直辖市档案局,参照地方标准进行评定。
组织企业档案管理国家一、二级的考核评定时,需由企业档案管理国家级评审员参加。
2.申报程序
企业档案管理升级以企业自愿申请为原则。企业按照《水利电力部企业档案管理升级标准》自检合格后,向主管机关提出升级申请,填报企业档案管理升级登记表(见附表)。申请省级先进时,同时抄报企业所在省、自治区、直辖市档案局。申请国家一、二级时,由主管机关向水利电力部申报。企业档案管理升级,一般要逐级晋升,但确实具备越级条件的企业,也可以破格晋升。
3.批准发证
国家一级档案管理由水利电力部审核后,报国家档案局批准发证;国家二级档案管理由水利电力部批准发证,报国家档案局备案;省级先进档案管理由企业所在省、自治区、直辖市档案局批准发证,报水利电力部备案。
4.证书的作用
档案管理等级证书是验证企业档案工作效益和衡量档案管理水平的标志。在企业升级工作中,获得国家一级档案管理证书者,企业在晋升国家二级、一级或特级企业的验收工作中,享受档案管理专项工作免检权;获得国家二级档案管理证书者,企业在晋升国家二级企业验收时,享受档案管理专项工作免检权;获得高于企业等级的档案管理证书时,企业要给予档案部门或工作人员奖励。档案管理证书低于企业等级时,企业要进行必要的补课。
六、企业档案管理升级工作的监督检查
企业档案管理等级不搞“终身制”。各级档案部门对所属企业的档案管理升级工作要定期进行检查,并将检查情况报部。发现企业档案管理低于证书等级时,要求企业限期整顿;到期仍不合格者,要上报发证机关降低或吊销其证书。
七、附则
1.本实施办法经水利电力部领导批准后实行。
2.本办法解释权属水利电力部。
水利电力部企业档案管理升级试行标准
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类别| 考核项目 |分数| 内 容 要 求 及 评 审 方 法 | 说 明
----|----------------|----|--------------------------------------------------------|----------------------
一 | (一)档案管|8 |1.大中型企业建立直属的综合档案机构,小型企业建立 | 做到了统一领导、统
、 |理机构和集中统 | |综合档案室 (4分) |一机构、统一管理制度
管 |一管理 | |2.集中统一管理企业各种门类和载体的档案 (4分) |和集中统一保管。如因
理 | | | |厂址分散、距离较远,
体 | | | |可设立分室,但需归企
制 | | | |业的档案部门统一负
∧ | | | |责,才算合格
27| (二)领导体|5 | 确定有一位厂长(经理)分工领导,并切实为档案部门 | 如:机构、人员、库
分 |制 | |解决具体问题 |房、设备、经费等。每
∨ | | | |解决一个问题给1分
| (三)档案干|14| 1.配备与企业档案工作相适应的档案人员,并保持档案 | 所指“稳定”,是指
|部队伍建设 | |干部队伍的稳定 (2分) |相对稳定
| | | 2.大中型企业档案部门的主要负责人应具有中级以上专 | 专业职务和学历只算
| | |业技术的学识水平与工作能力 (2分) |一项
| | | 3.档案部门具有大专以上学识水平或中级以上专业职务 |国家一级为>40%;
| | |的人员占全体档案人员的比例:>40%(5分);>20% |国家二级为>20%;
| | |(3分);>10%(2分);〈10%(0分) |省级为>10%
| | | 4.档案人员经过档案专业培训的人员占全体档案人员的 |国家一级为>95%;
| | |比例:>95%(4分);>85%(3分);>70%(2分) |国家二级为>85%;
| | |>70%(0分) |省级为>70%
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
续 表
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类别| 考核项目 |分数| 内 容 要 求 及 评 审 方 法 | 说 明
----|----------------|----|------------------------------------------------------|----------------------
| | | 5.档案人员已享受专业技术人员待遇并按工程技术专业 |
| | |或档案专业技术职务聘任 (1分) |
二 | (一)企业档|10| 1.列入企业的计划管理和发展规划 (3分) |
、 |案工作列入企业 | | 2.建立了必要的档案管理制度,并纳入厂规厂法 | 管理制度指:归档、
列 |的有关规章制 | | (3分) |借阅、保密、统计、
入 |度,文件材料的 | | 3.文件材料的形成、积累、整理和归档工作已列入企业 |鉴定、销售及图纸修改
企 |形成和归档,列 | |的有关规章制度,纳入有关部门和人员的岗位职责,并且 |补充等制度
业 |入有关人员的岗 | |落实到经济责任制 (4分) |
的 |位职责 | | |
各 | (二)对文件 |8 | 1.档案部门参加企业产品试制、定型、鉴定、基建工程 |
项 |材料的归档、整 | |竣工验收 (2分) |
管 |理、准确、系统 | | 2.参加重要的设备开箱验收 (2分) |
理 |有切实可行的控 | | 3.参加重要的企业生产、技术、调度等会议 |
∧ |制措施 | | (1分) |
18| | | 4.企业工作人员因公外出(包括出国)、参观学习、考 |
分 | | |察或参加会议,带回的材料归档 (1分) |
∨ | | | 5.参加企业的产品和工程创优、科研成果评奖活动,把 |
| | |档案的完整、准确、系统作为一项考核内容 |
| | | (2分) |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
续 表
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
类别| 考核项目 |分数| 内 容 要 求 及 评 审 方 法 | 说 明
----|----------------|----|------------------------------------------------------|----------------------
三 | (一)档案保|7 | 1.有专门的档案库房和专用的档案柜箱。(3分) | 库房应与阅览室、办
、 |护和库房管理 | | 2.档案库房有防盗、防火、防尘、防阳光、防潮、防虫 |公室分开
档 | | |等措施,温湿度符合规定要求 (3分) |6防中少一项扣0.5分
案 | | | 3.声像等档案按《国营企业档案管理暂行规定》第二十 |
管 | | |条第4项规定保管 (1分) |
理 | (二)案卷质|9 | 1.案卷内在质量:文件材料完整准确,组卷合理,案卷 | 抽查的案卷如有一处
与 |量符合国家要求 | |标题简明确切,保管期限划分准确,登记目录,填写备考 |不合格算不合格
业 | | |表等 (4分) |
务 | | | 2.案卷外观质量:案卷规格符合标准,案卷制成材料和 |
建 | | |书写材料合乎要求,没有金属物,编有页码,装订结实、 |
设 | | |整齐美观等 (2分) |
∧ | | | 3.档案的分类办法科学合理 (3分) |
40| (三)鉴定工|2 | 1.定期开展档案的鉴定工作,程序和手续完备 |
分 |作 | | (1分) |
∨ | | | 2.严格执行档案的销毁制度 (1分) | 统计台帐是指:档案
| (四)统计工|3 | 1.统计数字准确,按规定及时上报 (1分) |的收进、移出、利用、
|作 | | 2.建立统计台帐 (1分) |效果登记等
| | | 3.有档案管理基本情况统计 (1分) | 实际归档项目
| (五)归档率 |5 |=100%(5分);>98%(4分);>95%(3分)|=--------------
| | | | 应归档项目
| | |〈95%(0分) | ×100%
------------------------------------------------------------------------------------------------------------
水利电力部企业档案管理升级试行标准
------------------------------------------------------------------------------------------------------------
类别| 考核项目 |分数| 内 容 要 求 及 评 审 方 法 | 说 明
----|----------------|----|------------------------------------------------------|----------------------
| | | |国家一级为=100%;
| | | |国家二级为>98%;
| | | |省级为>95%
三 | (六)完整率|5 | 永久、长期保存的档案完整率达到:>98%(5分) | 实际归档份数
、 | | |>95%(4分);>90%(3分) |=------------
档 | | | | 应归档份数
案 | | | | ×100%
管 | | | |国家一级为>98%;
理 | | | |国家二级为>95%;
与 | (七)准确率|5 | 永久、长期保存的档案准确率达到:=100%(5分) |省级为>90%
业 | | |>95%(4分) | 准确的分数
务 | | | |=------------
建 | | | | 已归档的分数
设 | | | |×100%
∧ | | | |国家一级为=100%;
40| | | |国家二级为=100%;
分 | | | |省级为>95%
∨ | (八)档案管|4 | 1.企业档案管理现代化列入企业管理现代化的整体计 | 大中型企业有微机、
|理现代化 | |划 (1分) |复印机等,每项1分
| | | 2.较为系统地运用目标管理、价值工程、系统工程等其 | 小型企业有复印机
| | |中一项现代化管理方法 (1分) |(2分)
| | | 3.有提供利用的现代化管理设备 (2分) |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------------------------------------------------
类别| 考核项目 |分数| 内 容 要 求 及 评 审 方 法 | 说 明
----|----------------|----|------------------------------------------------------|----------------------
四 | (一)利用工|6 | 1.编制档案总目录、各类档案目录及其必要的档案检索 |
、 |作 | |工具 (3分) |
档 | | | 2.企业档案部门已建成本企业的档案资料信息中心,能 |
案 | | |进行档案信息的分析、加工整理、有汇编成果 (3分) |
信 | (二)利用效|3 | 1.有促进企业管理、技术进步、经济效益显著的实例 |
息 |果 | | (1分) |
开 | | | 2.有利用效果反馈记录 (1分) |
发 | | | 3.根据利用效果,采取了奖励档案人员的措施(1分) |以奖励实证为凭。
利 | (三)查准率|3 | 提供利用查准率达到: | 准确提供利用次数
用 | | |>99%(3分);>98%(2分);>96%(1分);〈96%|=------------------
∧ | | |(0分) | 利用总次数
15| | | |×100%
分 | | | |国家一级为>99%;
∨ | | | |国家二级为>98%;
| | | |省级为>96%
| (四)查全率|3 | 提供利用查全率达到: | 利用查找到的次数
| | |>98%(3分)>95%(2分);>91%(1分) |=------------------
| | |〈91%(0分) | 利用的总次数
| | | |×100%
| | | |国家一级为>98%;
| | | |国家二级为>95%;
| | | |省级为>91%
------------------------------------------------------------------------------------------------------------
〔附〕企业档案管理升级登记表
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|企业| | 详细 | |
|名称| | 地址 | |
|----|------------------|--------|------------------|
|档案|机构名称 | |联系电话| |
| |----------|------|--------|------------------|
|机构|归口部门 | |档案人员| |
|----|----------|------|--------|------------------|
| | 卷 | | | |
|档案|----------|------| 资料 | 册 |
| |折合米 | | |------------------|
|数量|----------|------| | |
| |底图(张)| | 数量 | 折合 米 |
|------------------------------------------------------|
|--------年--------------月已获得----------------------|
| 现申请----------------------------------------------|
|------------------------------------------------------|
|企检| |
|业意| 企业盖章 |
|自见| 年 月 日 |
|----|------------------------------------------------|
| 审| |
| 查| |
| 意| 审查单位盖章 |
| 见| 年 月 日 |
|----|------------------------------------------------|
|考定| |
|核意| 评定单位盖章 |
|评见| 年 月 日 |
|----|------------------------------------------------|
| 审| |
| 核| |
| 意| 审核单位盖章 |
| 见| 年 月 日 |
|----|------------------------------------------------|
| 审| |
| 批| |
| 意| 审批单位盖章 |
| 见| 年 月 日 |
----------------------------------------------------------


中国人民银行关于加强银行数据集中安全工作的指导意见

中国人民银行


中国人民银行关于加强银行数据集中安全工作的指导意见

银发[2002]260号

人民银行各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行,各政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行:

  为加强对银行数据集中工作的指导,防范相关技术风险和管理风险,现就银行实施数据集中的安全工作提出以下意见:

  一、数据集中是我国银行信息化发展的重大举措,对于我国银行实现集约化管理,提高银行的市场适应能力,降低银行经营风险具有重要意义,但对计算机信息系统的可靠性和安全性也提出了更高的要求。各银行必须高度重视对数据集中安全工作的领导,建立健全计算机安全管理组织,落实计算机安全责任制。各银行计算机安全管理委员会(领导小组)主任委员(组长)为数据集中安全工作的第一责任人。

  二、加强制度建设,建立与数据集中模式相适应的各项管理制度和内控机制。没有配套管理制度的数据中心和内控机制不完善的业务系统不能投入生产运行。

  三、加强数据中心管理人员和技术人员的安全培训,提高全员的安全防范意识。要建立系统管理员、网络管理员、软件开发人员和安全管理人员持证上岗制度;要定期对业务操作人员进行业务操作考核。

  四、各银行应高度重视数据集中总体技术设计的合理性和安全性。数据集中体系结构的合理性直接关系到银行信息系统的整体安全,体系结构的选择要有利于降低技术风险和管理风险。总体技术方案必须经过充分的论证。各银行在实施数据集中前要将总体技术方案和论证意见报中国人民银行备案。

  五、做好适应数据集中模式的网络建设与改造工作,提高通信网络可用性。网络可靠率(指年无故障运行时间与总运行时间比值)要不低于99.995%,连续故障时间小于2小时。要提高网络的抗攻击能力,严格控制银行网络与国际互联网的连接出口数量,对外联出口要实施严格的安全监控。要充分考虑银行间以及银行与清算(结算)机构间的互连、互通和安全要求,加强银行间数据交换的安全控制,保障银行与非银行组织之间的数据交换安全。

  六、数据中心是集中模式下银行信息系统技术风险和管理风险最集中的部位。要加强数据中心建设,完善运行安全管理,保障数据中心和业务数据的安全。数据中心建设要遵循国家有关机房建设和管理的规定,达到国家有关防震、防磁、防洪、防火、防雷、防辐射的安全标准;要落实分区制度,运行、开发、维护、培训、生活和业务操作区域要严格分离。数据中心要建立除本银行和监管银行以外的第二方访问的安全控制制度;要认真落实双路供电要求,不间断电源要能保障4小时供电,要保障备份发电机的有效性。空调、消防系统既要满足运行要求,也要充分考虑工作人员健康和安全撤离的需要;监控和报警系统要达到公安部有关标准。要保障数据处理中心周边环境安全,远离加油站、化工厂等各类危险建筑和重要军事目标。要做好数据中心的主机系统、操作系统、数据库系统的安全设计,充分考虑系统备份或系统冗余。主机系统和数据库系统的操作日志至少保留6个月,账务更改记录应保存3年。

  七、要建立数据强制备份制度,数据完全备份的时间间隔不超过一个工作日,数据完全备份介质的循环周期不能小于7天。要定期对备份数据的有效性进行检查,检查时间间隔不超过30天,每次抽检数据量不低于10%。备份数据要实行异地保存。

  八、建立强制维护制度和工作人员强制休假制度。强制维护内容包括系统维护、软件维护、数据维护、环境维护。操作人员休假期间,其管理的操作账户应办理移交或注销手续。

  九、新建系统投入运营前要做好第三方(业主和开发承建单位之外)测试和验收工作。测试内容至少包括数据一致性测试、系统可用性测试、数据完整性测试、系统综合压力测试和系统健壮性测试等,并建立相应的测试档案,未经第三方测试的新建系统不能通过验收,不得技入生产运行。新建应用系统投入生产运行前应进行不少于1个月的模拟运行和不少于3个月的试运行。

  十、数据集中期间新旧系统的切换工作对银行业务的连续性影响重大。要高度重视数据集中前后新旧系统的切换工作,制定详细的切换方案和应急方案,并在模拟系统试验成功后方可实施,以确保业务系统平稳过渡。系统切换工作要尽量选择对银行客户影响较小的时间段进行。系统切换时间超过一个工作日,需至少提前5个工作日发布提示公告,并提供应急服务途径。

  十一、为保障银行业务的连续性,确保银行稳健运行,实施数据集中的银行必须建立相应的灾难备份中心。数据集中初期的灾难备份必须能支持信息通过通讯网络从生产中心到备份中心的电子传送。数据集中两年内必须实现备份中心与生产中心相互镜像,支持双向恢复,保证数据一致性。

  十二、灾难备份中心的建设可采取自建或联合共建等方式,也可以利用本银行外其他企业(组织)提供的灾难备份服务。向银行提供灾难备份服务的企业(组织)需获得中国人民银行的资质认可。

  十三、要制订业务连续性计划,保障业务连续性及有效性。业务连续性计划应报中国人民银行备案。业务连续性计划要定期演练,每年至少演练一次。

中国人民银行

二○○二年八月二十六日


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