国土资源部关于印发《开采总量控制矿种指标管理暂行办法》的通知
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国土资源部关于印发《开采总量控制矿种指标管理暂行办法》的通知
国土资源部
国土资源部关于印发《开采总量控制矿种指标管理暂行办法》的通知
国土资发〔2012〕44号
各省、自治区、直辖市国土资源主管部门，新疆生产建设兵团国土资源局：
为加强国家实行开采总量控制矿种指标管理，加强优势矿产资源开发的总量控制，防止过渡开采，确保开采总量控制指标的严肃性，国土资源部研究制定了《开采总量控制矿种指标管理暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。
二○一二年三月二日
开采总量控制矿种指标管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为加强国家实行开采总量控制矿种的管理，防止优势矿产资源过度开采，保护和合理利用矿产资源，根据矿产资源法律法规和国务院有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称实行开采总量控制的矿种，包括按国务院要求实行开采总量控制的矿种以及部依据相关规定决定实行开采总量控制的矿种。
第三条 部负责确定全国年度开采总量控制指标，并分配下达到省级国土资源主管部门；省级国土资源主管部门负责本行政区域开采总量控制指标的分解下达和监督管理；市、县级国土资源主管部门负责总量控制指标执行情况的监督管理。
第二章 指标的确定和分配
第四条 部依据全国矿产资源规划以及国家产业政策，综合考虑矿产资源潜力、市场供求状况、资源保障程度、采矿权设置和产能产量等因素，确定年度开采总量控制指标。
第五条 部分配各省（区、市）下一年度开采总量控制指标，可采用基数测算法或定量测算法。具备条件的矿种应实行定量测算法。
基数测算法以本年度下达的开采总量控制指标为基础，结合矿产资源规划、国家区域经济政策及相关因素，确定开采总量控制指标核增核减额度。
核增因素主要包括：国家实施产业布局调整需要增加指标的；矿产资源开发整合到位，产业集中度明显提高的；矿产开发秩序稳定，严格执行总量指标管理制度的；以及需要核增的其他情形。
核减因素主要包括：指标管理责任不落实，年度超指标生产或不按时上报指标执行情况的；矿山安全事故多发的；环境破坏较严重的；未及时查处无证开采、越界开采等违法违规行为的；采矿权未按规定进行有偿处置的；以及需要核减的其他情形。
定量测算法的具体测算公式及说明见附件。
第三章 指标的下达
第六条 部于每年第一季度向各省（区、市）国土资源主管部门下达当年开采总量控制指标。
开采总量控制指标不得跨年度使用，有效期截至当年12月31日。
第七条 省级国土资源主管部门应于每年11月底前向部上报当年指标预计完成情况，提出下一年度开采指标申请，并说明增减理由。
第八条 省级国土资源主管部门根据本辖区内矿山企业的保有资源储量、开发利用情况、资源利用水平等因素，参考矿山企业以往年度开采总量控制指标执行情况，结合市、县级国土资源主管部门意见，对开采总量控制指标实施分配。属于34个重要矿种范围的，开采总量控制指标原则上直接分解下达到矿山企业，属于34个重要矿种范围以外的，分解下达方式由省级国土资源主管部门决定。
省级国土资源主管部门应在部下达开采总量控制指标的30个工作日内将本省（区、市）矿山企业的指标分配情况进行公告并报部备案。
第四章 指标管理
第九条 开采总量控制指标分解下达后，由矿山企业与其所在地县级国土资源主管部门签订责任书，明确权利、义务和违约责任，并向省级国土资源主管部门备案。责任书式样由省级国土资源主管部门负责制定。
第十条 开采总量控制指标执行情况实行季报统计制度。矿山企业应按规定向所在地县级国土资源主管部门报送开采总量控制指标执行情况；所在地国土资源主管部门应按规定逐级审核及时上报。实行月报统计制度的，按有关规定办理。
第十一条 开采总量控制矿种与其他矿种共、伴生的，应纳入开采总量控制指标管理，不得超指标生产。主采矿种属国家紧缺矿种的，经省级国土资源主管部门批准，超总量控制指标开采的，应进行储备，不得销售。
第十二条 矿山企业应建立总量控制矿种的资源储量、产量、销售原始台账及开采总量控制相关管理制度。
第十三条 县级国土资源主管部门应通过核查统计报表、生产台账、资源储量消耗、销售与纳税票据等，切实加强本行政区域开采总量控制指标执行情况的监督检查，应按照责任书的有关要求，对超指标生产的矿山企业，扣减当年或下一年度开采总量控制指标，并追究矿山企业违约责任。
第十四条 部对各地指标执行情况进行核查，对每年度指标执行情况进行通报。对超指标开采严重的省（区、市）责令进行整改，整改不合格的，扣减该省（区、市）下一年度开采总量控制指标，暂停该省（区、市）超指标开采矿种的矿业权配号。
部负责统一开发开采总量控制指标管理信息系统，建立企业生产电子台账，实行责任书在线备案、统计数据网上直报，逐步实现管理全流程信息化。
第五章 附则
第十五条 省级国土资源主管部门可结合本地实际情况，依据本办法制定具体实施办法。
第十六条 本办法由部负责解释，有效期为五年。
第十七条 本办法自发布之日起实施。
附件：
开采总量控制指标定量测算参考公式及说明.doc
http://www.mlr.gov.cn/zwgk/zytz/201203/t20120319_1075065.htm
中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知
中国银行业监督管理委员会办公厅
中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知
银监办发[2008]47号
各银监局，各国有商业银行、股份制商业银行：
为规范和促进商业银行个人理财业务健康有序发展，中国银监会于2005年9月发布了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》（以下简称为《办法》）和《商业银行个人理财业务风险管理指引》（以下简称为《指引》）。近年来，商业银行个人理财业务规模不断扩大，理财产品不断创新，但与此同时，部分商业银行未有效加强理财业务的管理，少数商业银行未按照《办法》和《指引》的有关规定和要求开展理财业务，出现了产品设计管理机制不健全，客户评估流于形式，风险揭示不到位，信息披露不充分，理财业务人员误导销售和投诉处理机制不完善等问题。为进一步规范商业银行个人理财市场秩序，促进商业银行个人理财业务持续健康发展，现就有关问题通知如下：
一、履行代客资产管理角色，健全产品设计管理机制。
商业银行应本着符合客户利益和风险承受能力的原则，按照《办法》第二十四条关于保证收益类产品设计、《办法》第三十八条和《指引》第五十八条关于产品研发设计工作流程、《办法》第三十九条关于成本与收益测算、《指引》第三十四条关于起点金额设置、《指引》第五十九条关于编制产品开发报告的规定，根据客户分层和目标客户群的需求，审慎、合规地开发设计理财产品。
商业银行为理财产品命名时，不得使用带有诱惑性、误导性和承诺性的称谓和蕴含潜在风险或易引发争议的模糊性语言。
商业银行不得销售无市场分析预测和无定价依据的理财产品。
商业银行应根据理财产品的风险状况和潜在客户群的风险偏好和风险承受能力，设置适当的销售起点金额，理财产品的销售起点金额不得低于5万元人民币（或等值外币）。
商业银行开展综合理财服务时，应通过自主设计开发理财产品，代理客户进行投资和资产管理，不得以发售理财产品名义变相代销境外基金或违反法律法规规定的其他境外投资理财产品。
二、建立客户评估机制，切实做好客户评估工作。
商业银行应按照《办法》第三十七条和《指引》第二十二条、第二十三条、第二十四条关于客户评估方式，《指引》第二十六条、第二十七条关于客户评估报告审核，以及《指引》第二十八条关于更新客户评估的规定，切实做好客户评估工作。
商业银行在向客户销售理财产品前，应按照“了解你的客户”原则，充分了解客户的财务状况、投资目的、投资经验、风险偏好、投资预期等情况，建立客户资料档案；同时，应建立客户评估机制，针对不同的理财产品设计专门的产品适合度评估书，对客户的产品适合度进行评估，并由客户对评估结果进行签字确认。对于与股票相关或结构较为复杂的理财产品，商业银行尤其应注意选择科学、合理的评估方法，防止错误销售。
商业银行对理财客户进行的产品适合度评估应在营业网点当面进行，不得通过网络或电话等手段进行客户产品适合度评估。
三、规范产品宣传材料，加强产品宣传与营销活动的合规性管理。
商业银行应按照《办法》第四十条和《指引》第二十九条、第五十七条关于宣传资料和风险揭示的规定，合规宣传和营销理财产品，加强风险揭示。
商业银行理财产品的宣传和介绍材料中应全面反映产品的重要特性和与产品有关的重要事实，在首页最醒目位置揭示风险，说明最不利的投资情形和投资结果，对于无法在宣传和介绍材料中提供科学、准确的测算依据和测算方式的理财产品，不得在宣传和介绍材料中出现“预期收益率”或“最高收益率”字样。
商业银行理财产品的宣传和介绍材料中如含有对某项业务或产品以往业绩的描述或未来业绩的预测，应指明所引用的期间和信息的来源，并提示以往业绩和未来业绩的预测并不是产品最终业绩的可靠依据，不得将以往业绩和未来业
绩的预测作为业务宣传的最重要内容。
四、充分履行银行责任，切实做好信息披露。
商业银行应按照《办法》第二十八条、第二十九条、第三十条关于银行向客户提供理财产品账单、市场表现情况报告、收益情况报告，以及第四十条关于银行向客户提供收益测算依据的规定，做好信息披露，充分保障客户金融信息知情权。
商业银行应按照《办法》的要求，定期向客户提供理财
产品账单（产品存续期不足一个月的除外），与客户另有约定的，提供账单的频度和账单中所包含的信息量应不低于《办法》的要求。
商业银行在与客户签订合同时，应明确约定与客户联络和信息传递的方式，以及在信息传递过程中双方的责任，确保客户及时获取信息，避免导致客户因未及时获知信息而错过资金使用和再投资的机会。
商业银行在未与客户约定的情况下，在网站公布产品相关信息而未确认客户已经获取该信息，不能视为其向客户进行了信息披露。
五、建立客户投诉处理机制，妥善处理客户投诉。
商业银行应按照《办法》第三十一条规定，制定客户投诉处理制度，接受并及时处理客户投诉。
商业银行应建立全面、透明、方便和快捷的客户投诉处理机制。客户投诉处理机制应至少包括处理投诉的流程、回复的安排、调查的程序及补偿或赔偿机制。
商业银行应为客户提供合理的投诉途径，确保客户了解投诉的途径、方法及程序，采用统一的标准，公平和公正地处理投诉。
商业银行应配备足够的资源，确保客户投诉处理机制有效执行。
六、严格理财业务人员管理，提高理财从业人员素质。
商业银行应按照《办法》第二十条关于理财业务人员培训和第五十六条关于理财业务人员的资格，《指引》第十九条关于建立理财业务人员管理制度和第二十条关于区分理财业务人员与一般产品销售人员的规定，加强理财业务人员的管理。
商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持
续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。
七、各银行业金融机构接到《通知》后，应立即根据《办法》、《指引》和本通知的有关要求，开展个人理财业务自查，限期改正自查出的问题，并于2008年5月30日前将自查和整改情况报告报送中国银监会业务创新监管协作部，并抄报银监会相关监管部门和银监会属地监管派出机构。
八、各银监局接到本通知后，应立即组织开展商业银行理财业务暗访，按照商业银行理财业务暗访调查清单（见附件）的内容对辖区商业银行理财业务开展调查，于2008年4月30日前将调查报告报送中国银监会业务创新监管协作部。
九、银监会将于近期对商业银行个人理财业务开展专项检查或抽查，对于商业银行自查中未发现或者自查后未改正的问题，将根据《办法》第六十四条的有关规定暂停商业银行理财业务，或责令商业银行调整个人理财业务相关部门负责人。
请各银监局将此通知转发至辖内城市商业银行、农村商业银行和外资银行等有关银行业金融机构。
二〇〇八年四月三日
中华人民共和国政府和伊朗伊斯兰共和国政府贸易协定
中国政府 伊朗伊斯兰共和国政府
中华人民共和国政府和伊朗伊斯兰共和国政府贸易协定
（签订日期１９９１年８月１９日 生效日期１９９１年８月１９日）
中华人民共和国政府和伊朗伊斯兰共和国政府（以下简称“缔约双方”），本着为进一步发展贸易并使之多样化而创造更有利的条件的目的，在平等互利的基础上，并在一九七三年四月八日签订的“中华人民共和国政府和伊朗政府贸易协定”终止后，达成协议如下：
第一条 缔约双方将根据各自国家现行有效的法律、规定和条例，采取一切适当措施以便利、加强和扩大两国贸易并使之多样化。
第二条 两国间的商业交易将遵循本协定的条款进行。本协定项下的货物交换将在缔约双方自然人和法人达成交易的基础上进行。
第三条 缔约各方将鼓励旨在参加贸易博览会、商业展览和扩大贸易的贸易团组和商人的互访，并为此提供便利。
对用于展览的货物、样品的免征关税和其他类似费用以及这类货物、样品的运入、运出、出售和处理均应根据博览会或展览会所在国的法律、法规办理。
第四条 缔约双方将鼓励各自国家有关的企业和机构进行产品返销贸易和补偿贸易等，以扩大两国贸易。
第五条 在各自国家有关的法律范围内，包括进出口法、对外贸易法规和其他相关的法律程序，缔约双方将提供必要的便利，以使双边贸易趋于平衡。
第六条 两国间的一切支付，应根据各自国家现行有效的外汇管理法律和法规，以可自由兑换的货币办理。
第七条 在征得有关部门和机构的同意后，在缔约一方领土上出产的下述产品，在进入缔约另一方领土时可以免征关税：
一、只作订货样品之用而不是为了出售的各类货物的样品；
二、为维修、改建、建造、加工所需而从缔约一方进口，在工程完成后将运回至该缔约一方的设备。
第八条 在本协定范围内，两国间所有货物的交换将在双方可以接受的国际质量标准、国际市场价格以及其他符合国际贸易惯例的其他条件的基础上进行。
第九条 在本协定范围内，两国的有关机构应为出口到另一国的全部商品颁发“产地证书”。
第十条 本协定的条款不得以任何方式限制缔约双方采取旨在保护国家根本利益，保护人民健康、防止动植物疾病及灾害的禁止性和限制性措施的权力。
第十一条 为保障本协定的实施和讨论贸易关系发展中的重大问题，由缔约双方代表组成的经济、贸易和科技合作联合委员会，将每年轮流在中华人民共和国和伊朗伊斯兰共和国的首都举行，会议将起到以下几方面的作用：
１．回顾本协定的执行情况；
２．审议增进双边贸易并使之多样化的可能性；
３．向缔约双方提交并研究积极发展贸易的措施；
４．就本协定执行过程中出现的问题提出解决办法。
第十二条 本协定的各项规定将继续适用于在本协定有效期内达成、但在期满之前尚未执行完的所有合同。
第十三条 本协定自双方互换照会确认协定已经各自国家的主管部门批准之日起生效，有效期为一年。如缔约任何一方在期满前三个月未以书面通知另一方终止本协定，则本协定有效期将自动延长一年。
本协定于一九九一年八月十九日在北京签字，正本两份，每份都用中文、波斯文和英文写成。如中文和波斯文本有不同解释时，以英文本为准。
中华人民共和国政府 伊朗伊斯兰共和国政府
代 表 代 表
李岚清 努尔巴赫什
（签字） （签字）
