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最高人民法院经济审判庭


最高人民法院经济审判庭关于行政单位开办的公司已无资产偿付应由谁承担民事责任问题的电话答复

山西省高级人民法院：
你院晋法经函字〔1990〕第3号《关于行政单位开办的公司已无资产偿付应由谁承担民事责任的请示报告》收悉。经研究，答复如下：
吉林省白城地区石油开发总公司是1988年4月4日由白城地区工商行政管理局登记注册的全民预算外企业。企业的主管部门和批准机关均为白城地区行政公署。企业登记的资金总额为380万元。根据民法通则和国发〔1990〕68号《国务院关于在清理整顿公司中被撤并公司债权债务清理问题的通知》规定，如果白城地区石油开发总公司无力偿还债务，而其注册资金的来源是贷款，或者根本没有资金以及实有资金与注册资金不符的，应由其主管机关和开办单位白城地区行政公署在其注册资金范围内承担清偿责任。
此复

附：山西省高级人民法院关于行政单位开办的公司已无资产偿付应由谁承担民事责任的请示报告

〔1990年9月12日〕 晋法经函字〔1990〕第3号

报告
最高人民法院：
我省阳泉市中级人民法院审结的原告山西省石油公司平定县公司（以下简称原告）诉被告吉林省白城地区石油开发总公司（以下简称被告）购销柴油合同货款纠纷一案。在执行中，遇到一些问题难以解决，现请示报告如下：
1989年6月27日原告经吉林省白城地区驻京办事处（经济技术物资协作总公司京联公司）介绍，与被告签订了购销柴油合同一份。合同规定，由被告供给原告0 柴油2000吨，每吨1380元，总价款276万元。原告于7月3日前将货款汇到被告帐户，被告于7月份负责将货运至山西省阳泉市白羊墅车站。如逾期，按国家规定由被告负责一切经济损失。合同签定后，原告即于6月27日将货款303．6万元（包括三方协商交付京联公司的信息费）电汇交付被告。但被告在7月底前未能供油。同年9月10日，原告因被告未能按期供油。与京联公司达成协议。将供油期限延至9月底。并商定，合同成交后，原告按每吨50元向京联公司支付信息服务费。如合同不能兑现，京联公司向原告赔偿经济损失10万元，并负责退回全部货款。至10月16日，被告仍未能供油。为此，原、被告及京联公司三方再次达成协议，约定将供油期限延期至11月底，0 柴油价格为1450元／吨，—10 柴油价格1470元／吨，原告向京联公司支付担保信息费60元／吨。因前合同未能履行，京联公司向原告付担保费10万元。原9月10日协议作废，此次协议并经白城地区公证处公证生效。但合同仍未兑现。12月18日，三方再次商定，被告于12月25日将货款303．6万元退还原告，并承担一切经济损失，如到期不能兑现。由被告、白城地区驻京办事处及行署领导到阳泉说明情况。但到期后仍未能实际履行，原告遂于1990年1月6日向我省阳泉市中级人民法院提起诉讼。
阳泉市中级人民法院受理此案后，即派出合议庭审判人员到白城就地审理。经调解，于1月19日以（1990）阳法经初调字第25号调解结案。调解书规定，被告于4月底前退还原告货款303．6万元，承担利息损失18万元。但被告却未能按期履行。
今年4月开始，阳泉市中级人民法院先后多次派员到白城地区执行，被告均以“暂无力履行”答复，并告知已向行署汇报，为此，执行人员又专门找到行署有关领导，其答复意见是：“行署对与阳泉的纠纷很抱歉，已牵头组成了由公、检、法、审计等部门参加的工作组，负责清理被告资金，清欠资金全部归还，短缺部分由行署研究解决。”阳泉市中院考虑到被告的实际情况、生产需要及行署的意见，同时，鉴于被告1000多万元的资产。大部分为不动产，未立即采取强制措施。
至7月30日，白城地区经济开发公司（1986年8月由地区行署行文成立。与地区财政处政企合一，两个牌子，一套班子，1989年4月25日正式注册。领取营业执照）以被告开办时借其1020万元为由，向白城地区中级人民法院起诉，要求偿还借款。白城地区中级人民法院于8月6日、7日分别以〔90〕经字第47、67号调解书，将被告及其分支机构关山采油厂的全部资产及日产三菱牌小汽车一辆偿付于经济开发公司。使被告虽未明文撤销或停办，但已无任何资产。
经查，被告是由白城地区行署决定成立的全民所有制予算外企业。其分支机构关山采油厂，于1988年3月4日正式注册，其批准机关、主管机关均为地区行署（由地区计经委代管）。注册资金380万元。由白城地区经济开发公司（未经工商部门注册登记。实际是地区财政处）出具资信证明。开办时，由白城地区财政处从吉林省财政厅投资处借款1000万元，分别以技改资金、开发油田投资两次拨付1000万元。另由行署财政处借付予算外资金20万元，以上款项被告主要用于油田建设。同时购买了汽车等设备。
根据以上情况。阳泉市中级人民法院认为，被告是由白城地区行署开办的单位。其批准机关、主管机关均为行署，注册时由地区经济开发公司（实际是地区财政处）出具了资信证明380万元，因地区财政处本身不具备法人资格，根据中共中央、国务院中发〔1986〕6号文件应由行署承担责任。被告的1000万元资金。是地区财政处从吉林省财政厅投资处借款拨付的投资款，借款合同明确被告是项目单位。因此，被告无论与地区财政处还是经济开发公司均无借贷关系。现在白城地区通过诉讼程序将被告全部财产划交地区经济开发公司，仅是在行署范围内将代管部门由计经委改变为财政处。根据中共中央、国务院中发〔1986〕6号文件，国务院国发〔1985〕102文件及最高人民法院（研）复〔1987〕33号批复精神，白城地区行署作为被告的主管机关、批准机关、资信证明机关，对债务应承担全部责任。于1990年8月18日作出变更执行人的裁定（未发）。对被告的债务，由白城地区行署承担连带责任。考虑到被执行对象是地区行署，我省阳泉市中级人民法院主动到吉林省高级人民法院汇报征求意见。吉林省高级人民法院魏、田两位副院长认为，因执行对象是地区行署，没有最高法院批复难以执行，建议请示最高人民法院。
经我院讨论，同意我省阳泉市中级人民法院意见，即被告的债务白城地区行署应负连带责任。鉴于我省平定县地处太行山区，经济困难。此笔巨额货款长期不能返还压力很大，严重影响该县经济建设。为此，特将情况报告如上，妥否。
请予以批复。


中国证券监督管理委员会


证监会公告[2012]17号



　　 现公布《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的规定》，自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年7月27日




附件：《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的规定》.doc

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201207/t20120727_213211.htm




关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定

为进一步完善合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）试点工作，现将实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的有关问题规定如下：
一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：
（一）资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元；
（二）保险公司：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元；
（三）证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；
（四）商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；
（五）其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等）：成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。
二、申请合格投资者资格的，应当通过中国证监会网站以电子方式提交以下申请材料，并向中国证监会提交一份内容相同的书面申请文件：
（一）申请表；
（二）主要负责人员基本情况表；
（三）投资计划书；
（四）资金来源说明书；
（五）最近3年或者自成立起是否受到监管机构重大处罚的说明；
（六）所在国家或地区核发的营业执照（复印件）；
（七）所在国家或地区监管机构核发的金融业务许可证（复印件）；
（八）对托管人的授权委托书；
（九）最近1年经审计的财务报表；
（十）中国证监会要求的其他文件。
前款规定的文件，由申请人的法定代表人（法定代表人是指经申请人董事会授权或按申请人公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的，应当出具该法定代表人对其授权代表的授权委托书。
该授权委托书以及第一款规定的第（六）、（七）项文件须经申请人所在国家或地区法定认可的公证机构或律师出具公证书，或经中华人民共和国驻该国的使、领馆认证。第一款规定的第（三）、（四）、（五）项文件凡用外文书写的，应当附有中文译本。
合格投资者发生《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第三十条规定的重大事项，应及时通过中国证监会网站以电子报送方式进行备案。
三、合格投资者证券投资业务许可证长期有效，法律法规或者中国证监会另有规定以及中国证监会依法取消其证券投资业务许可证的除外。
四、申请合格投资者托管人资格的，应向中国证监会报送下列文件（一份正本和一份副本）：
（一）申请表（见附件）；
（二）托管人资格申请书（须加盖公章或由法定代表人签字）；
（三）中国银监会对申请人开办合格投资者境内证券投资托管业务的意见（复印件）；
（四）金融业务许可证副本（复印件）及营业执照副本（复印件）；
（五）实收资本证明文件；
（六）境内托管部门基本情况（包括人员配备、安全保障措施等）；
（七）有关托管业务的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等）；
（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关证明；
（九）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则要求的其他文件。
五、合格投资者托管人出现下列情形之一的，须予以更换：
（一）合格投资者有充分理由认为更换托管人更符合其利益的；
（二）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。
新任托管人、原任托管人应当在原任托管人退任后3个工作日内将有关情况报中国证监会、国家外汇局备案。
六、合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）申请开立证券账户。合格投资者可以开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇局批准的人民币特殊账户对应。
合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则，开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。
七、合格投资者应当为自有资金或管理的客户资金分别申请开立证券账户。
合格投资者为客户资金开立证券账户时，账户名称可以设置为“合格投资者+客户名称”。合格投资者为其管理的公募基金、保险资金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、政府投资资金等长期资金申请开立证券账户时，账户名称可以设置为“合格投资者+基金（或保险资金等）”。账户资产属“基金（保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。
境内基金管理公司可以为合格投资者提供特定客户资产管理服务，并开立相应账户，投资范围应符合对合格投资者的有关规定。
八、合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：
（一）在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证；
（二）在银行间债券市场交易的固定收益产品；
（三）证券投资基金；
（四）股指期货；
（五）中国证监会允许的其他金融工具。
合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
九、境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：
（一）单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；
（二）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。
十、境外投资者的境内证券投资达到信息披露要求的，作为信息披露义务人，应通过合格投资者向交易所提交信息披露内容。合格投资者有义务确保其名下的境外投资者严格履行信息披露的有关规定。
十一、合格投资者可以自行或委托托管人、境内证券公司、上市公司董事会秘书、上市公司独立董事或其名下的境外投资者等行使股东权利。
十二、合格投资者行使股东权利时，应向上市公司出示下列证明文件：
（一）合格投资者证券投资业务许可证原件或者复印件；
（二）证券账户卡原件或复印件；
（三）具体权利行使人的身份证明；
（四）若合格投资者授权他人行使股东权利的，除上述材料外，还应提供授权代表签字的授权委托书（合格投资者授权其名下境外投资者行使股东权利的，应提供相应的经合格投资者授权代表签字的持股说明）。
十三、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。
十四、本规定自公布之日起施行，2006年8月24日发布的《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的通知》同时废止。

附件：合格境外机构投资者托管人资格申请表






















附件：

编号(No):

合格境外机构投资者托管人资格申请表
APPLICATION FORM FOR CUSTODIAN BANK OF QUALIFIED FOREIGN INSTITUTIONAL INVESTORS (QFIIs)

致：
To:

申请人：
Applicant：

重要声明：本申请人董事会保证本申请所载材料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
ACKNOWLEDGEMENT: The applicant’s Board of Directors hereby represents and warrants that this Application contains no false representations, misleading statements or material omissions, and shall be liable for the authenticity, accuracy and completeness of the contents.
（说明：除非另有标明，请用中文填写本表。）
（Note:please fill out this application in Chinese, unless otherwise stated.）

托管人名称
Name of the Applicant 中文:
English:
在境内持续经营时间
Continual operations in P.R. China
上一会计年度实收资本
Paid-in capital in the latest accounting year
境内注册地址
Domicile in P.R.C.
境内金融业务许可证号
No. of financial business license in P.R.C.
境内经核准的业务范围
Approved Business Scope In P.R.C.
是否有足够的熟悉托管业务的专职人员
Availability of sufficient professionals eligible for custody business
最近三年内有无重大违反外汇管理规定的记录。如有,请说明。
Material breach of foreign exchange regulations in the recent three years. If yes, please specify.
申请人法定代表人或其授权代表姓名及联系方式
Name and contact of legal representative or his/her authorized representative of the Applicant(in English if necessary)
上栏人员签名
Signature of the aforesaid senior management (in English if necessary)
联系人(Contact person):
电话(Tel):
传真(Fax)：
电子邮件（E-mail）: