医院不该赔 病人不该死/邓利强

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中国证券监督管理委员会


关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知

（2000年11月14日 证监机构字〔2000〕264号）

　　为满足广大投资者的需要，推动证券市场规范发展，在清理规范远程证券交易网点工作的基础上，我会将开展受理新设证券服务部的审核工作。现就有关事项通知如下：
　　一、申报条件
　　证券公司申请设立证券服务部需符合下列条件：
　　（一）证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备；
　　（二）证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部运作规范，近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规正在受到调查；
　　（三）在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年；
　　（四）证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为，历史上发生的挪用正按照上报批准的客户交易结算资金清理方案逐步归位；
　　（五）证券公司拟设立的证券服务部应与其归属的证券营业部在同一省级行政区；
　　中国证监会已批复撤销的远程证券交易网点，原证券经营机构不能在原址申请重新设立。
　　二、申请材料
　　证券公司申请设立证券服务部，需向中国证监会派出机构提交下列材料：
　　（一）申请报告。包括拟设立证券服务部的证券营业部的名称、设立理由、具体地点等。
　　（二）证券公司基本情况。包括上一年度的经营情况；证券营业部和证券服务部的分布情况；近一年是否因违规经营受到处罚；挪用客户交易结算资金及清理归位情况；在机构设立方面存在的历史遗留问题及解决情况；公司内控制度建设的有关情况。
　　（三）拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况。包括上一年度的盈利情况；业务许可证复印件（公司盖章）；证券营业部经营情况、管理制度情况；是否建立了证券营业部对证券服务部的管理制度；是否存在挪用客户交易结算资金及个人柜台债务。
　　（四）落实清理规范远程证券交易网点方案的情况。
　　（五）设立证券服务部的可行性研究报告。
　　（六）证券服务部管理规章制度。包括人事管理制度、设备管理制度、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。
　　（七）与银行签订的银证转账协议。
　　（八）会计师事务所出具的独立出资设立证券服务部的文件。
　　（九）证券服务部负责人申请表。拟委派的证券服务部负责人的任职资格比照证券营业部经理管理，申请表比照证券营业部经理任职资格申请表填写。
　　证券服务部至少配备一名具备大专以上学历、具有计算机基础理论知识和专业经验的信息技术人员。
　　（十）拟设立证券服务部的场地及设备情况说明。场地使用证明。
　　（十一）风险处置预案。
　　（十二）证券公司注册地派出机构出具的证券公司符合设立证券服务部条件的意见书。
　　以上材料一式两份，用A4纸打印装订。
　　三、审核程序
　　（一）证券公司设立证券服务部应向拟设立证券服务部所在地的证监会派出机构提出申请，派出机构初审同意后，报中国证监会复审。
　　（二）证券服务部拟设立地派出机构初审时间为申请文件送达日起15个工作日；中国证监会复审时间为申请文件送达日起30个工作日。如文件资料不完整，则审核时限重新计算。
　　证券公司设立证券服务部申请获中国证监会复审通过，批复文件主送派出机构，抄送证券公司；申请未获得复审通过，中国证监会将未获得复审通过的原因书面通知证券公司，且半年内不得重新申请。
　　（三）证券服务部筹建期为3个月，经派出机构验收并批复开业后，证券服务部须到当地工商行政管理部门申请营业许可证。逾期不开业，批复文件自动失效，半年内不得重新申请。
　　四、监督管理
　　在证券服务部监管工作中，各派出机构除应根据现行证券服务部监管法规履行职责，还要做好以下几项工作：
　　（一）要求设立证券服务部的证券经营机构提供证券服务部负责人基本情况真实性的保证意见书；
　　（二）要求证券公司设证券服务部的证券营业部定期向派出机构上报证券服务部运行、经营情况；
　　（三）每年要对本辖区50%以上的证券服务部进行现场检查或走访；
　　（四）证券服务部发生风险时，要及时要求证券公司进行解决，并与当地政府沟通情况。对重大风险，要及时上报中国证监会。
　　派出机构要指导、督促证券公司切实履行法人责任，加强对证券服务部的管理，规范经营，防范风险。自本通知收到之日起，未经批准擅自设立证券服务的，中国证监会将依据有关规定严肃查处；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
　　申请设立证券服务部文件中存在虚假陈述行为的，中国证监会将依据有关规定对证券公司及其负责人进行处罚，并暂缓或停止受理该证券公司的各项业务申请。
　　请各派出机构将本通知转发给在本辖区内注册的证券公司。


广东省人大常委会


广东省饮用水源水质保护条例

（2007年3月29日广东省第十届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过 2007年3月29日公布 自2007年7月1日起施行）


第一章 总则



第一条 为保护饮用水源水质，确保饮用水安全，根据《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国水法》等有关法律法规，结合本省实际，制定本条例。

第二条 本省行政区域内饮用水源水质保护适用本条例。

第三条 县级以上人民政府负责本行政区域内饮用水源水质保护工作，将饮用水源水质保护情况纳入政府环境保护责任考核范围，并建立饮用水源水质保护协调领导机制，统筹协调辖区内饮用水源水质保护工作，使饮用水源水质符合国家规定的标准。

第四条 各级人民政府应当将饮用水源水质保护纳入经济社会发展规划。规划项目布局和产业结构调整应当符合饮用水源水质保护的要求。

第五条 各级人民政府应当加大投入，保障饮用水源水质安全工程建设、管理的需要。

第六条 各级人民政府应当加强保护饮用水源和节约用水的宣传教育，组织开展水质保护实用技术的研究与推广应用，提高水资源循环利用率，鼓励清洁生产，削减污水排放量。

第七条 县级以上人民政府环境保护行政主管部门对本行政区域内饮用水源水质保护工作实施统一监督管理。

县级以上人民政府规划、建设、国土、水、公安、海事、渔业、农业、林业、卫生等行政主管部门按照各自的职责，做好对饮用水源污染防治的监督管理工作，及时制止违反饮用水源水质保护规定的行为。

第八条 公民、法人和其他组织都有保护饮用水源水质的义务。



第二章 饮用水源保护区的划定



第九条 饮用水源保护区是指依法在饮用水源取水口附近划定的水域和陆域，包括地表水源保护区和地下水源保护区。饮用水源保护区分一级保护区、二级保护区、准保护区。

饮用水源保护区的划定，应当符合水环境功能区划。

第十条 饮用水源保护区依照《中华人民共和国水污染防治法》及其实施细则、《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国土地管理法》等有关规定划定，并予以公告。

跨市、县饮用水源保护区的划定，由相关市、县人民政府协商提出划定方案，由地级以上市人民政府报省人民政府批准；协商不成的，由省人民政府环境保护行政主管部门会同有关行政主管部门和相关市、县人民政府提出划定方案，由省人民政府环境保护行政主管部门报省人民政府批准。

饮用水源保护区划定的技术规范，由省人民政府环境保护行政主管部门会同有关行政主管部门制定。

饮用水源保护区需要调整的，按照本条规定的划定饮用水源保护区的程序办理。

第十一条 县级以上人民政府可以根据本辖区的经济社会和人口发展情况以及水源分布和用水需要，确定备用饮用水源。

确定为备用饮用水源的，应当采取措施加强保护。

第十二条 因划定或者调整饮用水源保护区，对饮用水源保护区内的公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的，有关人民政府应当依法予以补偿。



第三章 饮用水源保护区水质保护



第十三条 饮用水源保护区水质应当符合国家规定的标准。

第十四条 县级以上人民政府可以依法征用饮用水源一级保护区内的土地，用于涵养饮用水源，保护饮用水源水质。

第十五条 饮用水地表水源保护区内禁止建设下列项目：

（一）新建、扩建排放含有持久性有机污染物和含汞、镉、铅、砷、铬等污染物的项目；

（二）设置排污口；

（三）设置油类及其他有毒有害物品的储存罐、仓库、堆栈、油气管道和废弃物回收场、加工场；

（四）设置占用河面、湖面等饮用水源水体或者直接向河面、湖面等水体排放污染物的餐饮、娱乐设施；
（五）设置畜禽养殖场、养殖小区；

（六）其他污染水源的项目。

第十六条 饮用水地表水源保护区内禁止下列行为：

（一）排放、倾倒、堆放、填埋、焚烧剧毒物品、放射性物质以及油类、酸碱类物质、工业废渣、生活垃圾、医疗废物、粪便及其他废弃物；

（二）从事船舶制造、修理、拆解作业；

（三）利用码头等设施装卸油类、垃圾、粪便、煤、有毒有害物品；

（四）运输剧毒物品的车辆通行；

（五）使用剧毒和高残留农药；

（六）破坏水环境生态平衡、水源涵养林、护岸林、与水源保护相关的植被的活动；

（七）使用炸药、有毒物品捕杀水生动物；

（八）开山采石和非疏浚性采砂。

第十七条 饮用水地表水源保护区内不得使用船舶运输剧毒物品、危险废物以及国家规定禁止运输的其他危险化学品。

运载前款规定以外物品的船舶穿越饮用水地表水源保护区，应当配备防溢、防渗、防漏、防散落设备，收集残油、废油、含油废水、生活污染物等废弃物的设施，以及船舶发生事故时防止污染水体的应急设备。

第十八条 饮用水地表水源一级保护区内还禁止下列行为：

（一）新建、扩建与供水设施和保护水源无关的项目；

（二）设置旅游设施、码头；

（三）向水体排放、倾倒污水；

（四）放养畜禽和从事网箱养殖活动；

（五）从事旅游、游泳、洗涤和其他可能污染水源的活动；

（六）停泊与保护水源无关的船舶、木（竹）排。

第十九条 县级以上人民政府及其有关部门应当采取有效措施，加强对地下饮用水源保护区的保护，严格按照国家有关规定防治地下饮用水源保护区的水质污染。

公民、法人和其他组织应当严格遵守国家有关规定，不得污染地下饮用水源水质。

第二十条 农村饮用水小型集中式取水点周围半径二百米区域内禁止下列行为：

（一）清洗装贮过有毒有害物品的容器；

（二）使用剧毒、高残留农药；

（三）建立墓地；

（四）掩埋动物尸体。

农村饮用水小型集中式取水点周围半径一百米区域内还禁止下列行为：

（一）设置排污口；

（二）设置饲养场、肥料堆积场、公共厕所；

（三）堆积垃圾、工业废料。

违反前两款规定的，当地村民委员会有权要求其立即停止违法行为，消除危害，并可以向当地人民政府环境保护行政主管部门报告。环境保护行政主管部门接到报告或者发现违反前两款规定的行为，应当及时采取措施予以制止。



第四章 监督管理



第二十一条 县级以上人民政府环境保护行政主管部门对饮用水源水质实施监督管理，应当履行下列职责：

（一）加强监督检查，并做好协调工作；

（二）对影响饮用水源水质的陆域污染源进行监控；

（三）组织建设饮用水源水质监测网络，对饮用水源水质实施监测；

（四）编制本行政区域主要集中式饮用水源地水质月报，及时向社会发布；

（五）会同有关行政主管部门调查处理饮用水源水质异常情况；

（六）会同有关行政主管部门依法对饮用水源水质污染事故进行处理。

第二十二条 县级以上人民政府有关行政主管部门，应当按照下列职责分工，做好饮用水源水质保护的监督管理工作：

（一）规划行政主管部门应当做好饮用水源保护区的规划管理工作；

（二）建设行政主管部门或者人民政府确定的行政主管部门应当加强城镇供水设施的建设和保护，以及城镇生活污水和生活垃圾处理设施的建设和管理，优化供水布局；

（三）国土行政主管部门应当优先安排饮用水源保护工程用地，并依法及时查处饮用水源保护区内违法用地的行为；

（四）水行政主管部门应当合理配置水资源，维护水体自净能力，会同国土、林业等行政主管部门做好饮用水源保护有关的水土保持工作；

（五）公安部门应当加强对运输剧毒、危险化学品的管理；

（六）海事管理机构应当加强对船舶和水上浮动设施污染的防治和监督管理；

（七）渔业行政主管部门应当加强渔业船舶和水产养殖业对水质污染的防治；

（八）农业行政主管部门应当加强对种植业、畜禽养殖业的监督管理，控制农药、化肥、农膜、畜禽粪便对饮用水源的污染；

（九）林业行政主管部门应当加强对饮用水源涵养林等植被的保护和管理，做好饮用水源湿地保护的组织协调工作；

（十）卫生行政主管部门应当加强对生活饮用水水质卫生质量的监督、监测和农村饮用水取水点水质的监测工作。

其他有关行政主管部门应当按照各自职责，做好饮用水源水质保护工作。

第二十三条 各级人民政府监察机关应当依法对行政主管部门及其工作人员履行饮用水源水质保护工作职责进行监督检查，及时查处不依法履行职责的行为。

第二十四条 各级人民政府及其有关行政主管部门应当按照下列要求做好农村饮用水源水质保护工作：

（一）将农村饮用水源水质保护纳入乡村建设和发展规划，做好水源选择、水质鉴定和卫生防护等工作，保障农村饮水安全；

（二）做好农村改水、改厕以及污水和垃圾集中处理设施建设等治污保洁工作；

（三）推广生态农业和沼气工程，引导农民科学使用化肥、农药，减少种养业等对饮用水源水质的污染。

各级人民政府应当加强农村饮用水安全工程建设和维护管理工作，逐步实行城乡统筹区域集中供水，减少小型、分散供水点。

第二十五条 县级以上人民政府应当制定本行政区域内饮用水源水质污染事故应急预案。

饮用水源受到严重污染、威胁供水安全等紧急情况时，当地人民政府应当立即启动应急预案，保证供水安全。

第二十六条 发生事故或者其他突发性事件造成或者可能造成饮用水源污染的，责任者应当立即采取消除或者减轻污染的措施，并报告当地人民政府环境保护行政主管部门和有关行政主管部门。接到报告的行政主管部门应当按照国家和省的有关规定采取应急措施，及时处理。

排污单位在发生事故或者其他突发性事件后拒不停止排放污染物的，人民政府环境保护行政主管部门应当依法采取措施，及时制止排放污染物。

第二十七条 经批准在饮用水源保护区内设置取水口的单位，应当经常对饮用水源保护区进行巡查，发现污染或者可能污染饮用水源的行为或者水质出现异常时，应当立即向当地人民政府环境保护行政主管部门报告；环境保护行政主管部门接到报告后，应当及时组织、协调相关行政主管部门调查处理。



第五章 法律责任



第二十八条 违反本条例第十五条、第十八条第（一）、（二）项规定的，由县级以上人民政府责令停业、关闭或者限期拆除、恢复原状，并依法予以处罚；逾期不执行的，依法强制执行。法律法规另有规定的，从其规定。

第二十九条 违反本条例下列规定，由人民政府环境保护行政主管部门责令改正，并可以按以下规定处罚：

（一）违反本条例第十六条第（一）项规定，排放、倾倒、堆放、填埋、焚烧剧毒物品的，处五万元以上十万元以下罚款；排放、倾倒、堆放、填埋、焚烧放射性物质、油类、酸碱类物质、工业废渣的，处二万元以上五万元以下罚款；

（二）违反本条例第十六条第（二）、（三）项规定，处二万元以上五万元以下罚款；

（三）违反本条例第二十条第一款、第二款规定，对单位处五千元以上一万元以下罚款，对个人处五百元以上一千元以下罚款。

第三十条 违反本条例下列规定，由海事管理机构责令改正，并可以按以下规定处罚：

（一）船舶违反本条例第十六条第（一）项规定，排放、倾倒剧毒物品的，处五万元以上十万元以下罚款；排放、倾倒放射性物质、油类、酸碱类物质、工业废渣的，处二万元以上五万元以下罚款。

（二）违反本条例第十七条第一款规定的，处五万元以上十万元以下罚款；

（三）违反本条例第十七条第二款规定的，处二万元以上五万元以下罚款；

（四）违反本条例第十八条第（六）项规定的，处一千元以上两千元以下罚款。

第三十一条 违反本条例第十六条第（五）项规定的，由农业行政主管部门责令改正，可以处五千元以上一万元以下罚款。

第三十二条 违反本条例第十六条第（七）项规定的，由渔业行政主管部门依法予以处罚。

违反本条例第十八条第（四）项规定，从事网箱养殖活动的，由渔业行政主管部门责令限期拆除养殖设施，可以处五千元以上一万元以下罚款。

第三十三条 违反本条例第十六条第（一）项规定，排放、倾倒、堆放、填埋、焚烧城市生活垃圾、粪便的，由城市人民政府市容环境卫生行政主管部门依法予以处罚。

第三十四条 违反本条例第十六条第（四）项、第（六）项规定的，分别由公安部门、林业行政主管部门依法予以处罚。

第三十五条 违反本条例第十六条第（八）项规定的，由国土资源、水行政主管部门依法予以处罚。

第三十六条 违反本条例规定受到行政处罚的单位和个人，应当承担消除污染、排除危害和依法赔偿损失的责任。

第三十七条 各级人民政府及其有关部门有下列行为之一的，由上一级行政主管部门或者监察机关责令改正并通报批评；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由上一级行政主管部门或者监察机关根据情节轻重给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）违反本条例第二十五条第二款规定，对饮用水源受到严重污染、供水安全受到威胁等紧急情况，未立即启动应急预案，保证供水安全的；

（二）违反本条例第二十六条规定，对发生事故或者突发事件造成或者可能造成水源水质污染，未及时按照国家和省的有关规定采取应急措施的；

（三）违反本条例第二十七条规定，对污染或者可能污染饮用水源的行为或者水质异常情况，接到报告后未及时组织协调相关行政主管部门调查处理的；

（四）不依法进行处罚的；

（五）滥用职权、贪污受贿、徇私舞弊的。

第三十八条 本行政区域内发生重大饮用水源水质污染事故造成严重后果的，对直接责任人依法予以惩处，对负有领导责任的当地人民政府及饮用水源水质保护监督管理部门的主要负责人、分管负责人给予处分。



第六章 附则



第三十九条 本条例施行前批准在饮用水源保护区内设置的项目和设施，依照本条例属于禁止设置的，由县级以上人民政府或者有关行政主管部门限期停业、关闭或者拆除，恢复原状；逾期不停业、关闭或者拆除的，依法强制执行。停业、关闭或者拆除的项目和设施的所有者或者经营者的合法权益受到损害的，有关人民政府依法予以补偿。

本条例施行前未经批准在饮用水源保护区内设置的项目和设施，依照本条例属于禁止设置的，由县级以上人民政府或者有关行政主管部门责令限期停业、关闭或者拆除，恢复原状；逾期不执行的，依法强制执行。

第四十条 本条例自2007年7月1日起施行。